2021安信证券合规专员社招公告（20210906）
发布时间：2021-09-07 09:13
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合规专员
工作地点：宁波市-鄞州区
所属机构：宁波分公司
薪资：面议
职位类别：分支机构类
发布时间：2021-09-06
职位描述
1、对分公司业务开展、执业行为规范性等进行合规监督与指导；
2、对日常业务开展，或拟开展新业务新产品的合规性提供咨询及审核意见。审核对外签订的协议、合同、方案，为分公司提供合规咨询及审核。
3、牵头制订、修订分公司反洗钱制度、指引、流程。组织分公司反洗钱宣传培训等工作。
4、根据总部相关安排及自身管理需求，定期或不定期组织合规专项检查。
5、按照工作要求组织合规培训，落实分公司员工合规考核。
6、配合协助分公司妥善解决客户投诉与纠纷。
7、检查、跟进客户异常交易行为管理工作；
8、负责与证监局和人行保持沟通和对接，做好监管部门要求的各项工作；
9、做好合规工作记录留痕及合规档案管理；
10、监管部门和公司要求的其他合规工作。
任职要求
1.具有大学本科以上(含)学历。
2、具备与履行合规管理相适应的专业知识和技能，具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经验。
3、取得证券从业资格，熟悉证券行业法律法规、自律规则等监管规定，熟悉公司规章制度和业务流程。
4、具备必要的业务经验以及分析、沟通、组织协调和处理问题的能力和技巧。
