2021兴业证券合规管理部-经纪业务合规管理岗社招公告（20211013）
发布时间：2021-10-15 09:51
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合规管理部-经纪业务合规管理岗
工作地点：上海市
学 历：硕士研究生及以上
工作类型：全职
招聘人数：1
发布时间：2021-10-13
职位描述
1.参与经纪业务（含家族财富管理业务）的日常合规管理，包括接受业务人员日常合规咨询，对业务营销方案、合作方案等材料进行合规审核，对经纪业务制度、重大业务决策、新业务和新产品方案等开展合规审查事项；
2.组织落实与经纪业务相关的投资者适当性管理、员工执业行为管理、反洗钱等专项合规工作；
3.组织或参与对经纪业务的合规检查，提出整改建议并督促落实；
4.开展合规宣传与培训；
5.参与公司经纪业务条线投诉纠纷事件的处理；
6.落实公司、部门安排的其他合规管理工作。
任职要求
1.国内外高水平大学硕士研究生及以上学历，法学相关专业；
2.三年以上金融机构或律师事务所的法律合规相关工作经验，熟悉证券业务和相关法律法规、监管要求；
3.通过国家司法考试，具有证券从业资格；
4.良好的人际沟通能力和解决问题的能力；
5.工作踏实细致、认真、严谨，具有较强的责任心和团队合作精神，具有较强的抗压能力。
