证券从业资格考试-市场基础知识历年试题及答案（多选4
发布时间：2010-11-22 15:26
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1.ETF的分类
管理型投资公司ETF的特点是（ ）。(不定项选择题)
1:A:受托人投资决策自由处置相对较大[对]
2:B:可以进行衍生工具投资[对]
3:C:在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟[对]
4:D:不能对外融资[错]
2.我国的企业债券
公司债券的类型包括（ ）。(不定项选择题) 来源:银行招聘网
1:A：保证公司债[对]
2:B：附新股认股权公司债[对]
3:C：不动产抵押公司债[对]
4:D：信用公司债[对]
3.证券公司定义和功能
证券公司以（ ）等身份参与交易市场活动。(不定项选择题)
1:A：自营商[对]
2:B：做市商[对]
3:C：经纪商[对]
4:D：交易商[错]
4.《证券法》有关证券市场参与者的规定
证券业协会履行的职责有（ ）。(不定项选择题)
1:A：收集整理证券信息，为会员提供服务[对]
2:B：依法维护会员的合法权益[对]
3:C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究[对]
4:D：制定有关证券市场监督管理的规章规则[错]
5.金融衍生工具的分类
金融互换包括（ ）。(不定项选择题)
1:B：货币互换[对]
2:C：债券互换[错]
3:D：利率互换[对]
4:A：股票互换[错]
6.场外交易市场的定义、特征和功能
场外交易市场的特点是（ ）。(不定项选择题)
1:A：是一个分散、无形的市场[对] 银行招聘论坛
2:B：组织方式采取做市商制[对]
3:C：拥有众多证券种类和证券经营机构[对]
4:D：以议价方式进行交易[对]
7.证券市场的定义
资本市场包含以下部分（ ）。(不定项选择题)
1:A：证券市场[对]
2:B：货币市场[错]
3:C：长期信货市场[对]
4:D：保险市场[错]
8.三板市场2002
根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（ ）。(不定项选择题)
1:A：定期的方式[对]
2:B：非定期的方式[错]
3:C：连续方式[错]
4:D：非连续方式[对]
9.资产评估机构
从事证券业务的资产评估机构是指对（ ）的公司进行评估的专门机构。(不定项选择题)
1:A：登记注册[错]
2:B：股票公开发行[对]
3:C：上市交易[对]
4:D：清算[错]
10.欺诈行为
欺诈客户行为包括（ ）。(不定项选择题)
1:A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖[对]
2:B：违背代理人的指令为其买卖证券[对]
3:C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件[对]
4:D：将自营业务和代理业务混合操作[对] 11.信息披露
上市公司的财务报告通常包括（ ）。(不定项选择题)
1:A：资产负债表[对]
2:B：利润表[对]
3:C：现金流量表[对]
4:D：会计报表附注[对]
12.债券的定义与特征
债券具有的基本性质是（ ）。(不定项选择题)
1:A：债券是有价证券[对]
2:B：债券是真实资本[错]
3:C：债券是债权的表现[对]
4:D：债券是借贷资本[错]
13.证券交易原则与交易规则
上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（ ）。(不定项选择题)
1:A：随机竞价[对]
2:B：连续竞价[错]
3:C：集合竞价[对]
4:D：协议定价[错]
14.股票投资的资本增值收益
以下属于债券一次性付息的计息方式的是（ ）。(不定项选择题)
1:A：单利计息[对]
2:B：复利计息[对]
3:C：贴现计息[对]
4:D：息票计息[错]
15.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
登记结算机构负有对（ ）的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。(不定项选择题)
1:A：证券交易[错]
2:B：证券登记[对]
3:C：证券托管[对]
4:D：证券结算[对]
16.证券市场监管的原则、目标和手段
对证券经营机构行为的监督包括（ ）。(不定项选择题)
1:A：定期报告制度[对]
2:B：财务保证制度[对]
3:C：行为规范与行为禁止制度[对]
4:D：证券经营机构的自律制度[对]
17.债券与股票的相同点
发行债券的经济主体可以是（ ）。(不定项选择题)
1:A：中央政府[对]
2:B：地方政府[对]
3:C：金融机构[对]
4:D：公司企业[对]
18.证券公司内部控制的主要内容--管理控制
证券公司应当强化对分支机构（ ）等关键岗位人员的垂直管理。(不定项选择题)
1:A：咨询[错]
2:B：负责人[对]
3:C：电脑[对]
4:D：财务[对]
19.利率风险
政府债券的风险主要是（ ）。(不定项选择题)
1:A：信用风险[错]
2:B：利率风险[对]
3:C：购买力风险[对]
4:D：财务风险[错]
20.《证券法》总则
（ ）的发行和交易，适用于我国《证券法》。(不定项选择题)
1:A：政府债券[错]
2:B：股票[对]
3:C：公司债券[对]
4:D：国务院认定的其他证券的发行和交易[对]
