2011年证券从业资格考试《发行与承销》第十一章习题
发布时间：2011-04-21 12:14
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一、单项选择题
1、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
2、H股控股股东必须承诺上市后( )个月内不得出售公司的股份，并在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即( )的持股比例。
A、6，20%
B、12，30%
C、6，30%
D、12，20%
3、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，( )。
A、 公司净资产总值不低于1、5亿元人民币
B、公司净资产总值不低于1亿元人民币
C、公司总资产值不低于1、5亿元人民币
D、公司总资产值不低于1亿元人民币
4、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请。净资产不少于( )亿元人民币，过去1年税后利润不少于( )万元人民币。
A、5，5 000
B、4，6 000
C、3，500
D、2，600
5、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为( )万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少( )。
A、3 000，25%
B、5 000，20
C、3 000，20%
D、5 000，25%
6、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会( )或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
7、境内上市外资股采取记名股票形式，( )。
A、以人民币标明面值、认购、买卖
B、以外币标明面值、认购、买卖
C、以人民币标明面值，以外币认购、买卖
D、以外币标明面值，以人民币认购、买卖
8、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过( )亿元人民币的。其拟向社会发行股份的比例达( )以上。
A、5、20%
B、5，15%
C、4，20%
D、4，15%
9、内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的( )。
A、20%
B、30%
C、35%
D、50%
10、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式
A、全部网上定价发行
B、配售
C、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D、部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
11、H股的发行方式是( )。
A、定向发行
B、国际配售
C、公开发行
D、公开发行加国际配售
12、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请。按合理预期市盈率计算，筹资额不少于( )万美元。
A、1 000
B、2 000
C、3 000
D、5 000
13、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的( )具有持续经营能力。
A、全部资产与业务
B、核心资产与业务
C、流动资产与业务
D、核心资产与主营业务
14、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于( )万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于( )亿港元。
A、4 600，5
B、4 000，5
C、4 600，4
D、5 000，5
15、上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的( )。
A、 20%
B、 30%
C、50%
D、60%
二、多项选择题
1、国际推介活动中应当注意的内容有( )。
A、防止推销违例
B、宣传的内容一定要真实
C、推销时间应尽量延长
D、把握推销发行的时机
2、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有( )。
A、公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
B、公司净资产总值不低于1亿元人民币
C、公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D、公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算
3、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请。申请条件有( )。
A、筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
B、净资产不少于3亿元人民币
C、过去1年税后利润不少于6 000万元人民币
D、按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3 000万美元
4、内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求( )。
A、如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l 000万港元
B、如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1亿港元
C、若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
D、若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
5、内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是( )。
