2011年证券《市场基础知识》考前押密试题（含答案解析） 一
发布时间：2011-09-19 18:50
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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1．有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（ ）。
A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌交易
C．募集方式
D．证券所代表的权利性质
2．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。
A．股票
B．公司债券
C．金融证券
D．商业票据
3．根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（ ）。
A．政府机构债券和金融债券
B．政府债券和政府机构债券
C．政府债券和金融债券
D．信托投资基金
4．依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A．6%
B．10%
C．12%
D．l5%
5．日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准人门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（ ）年以上交易经验的投资者参与交易。
A．4
B．3
C．2
D．1
6．16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式一一（ ）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A．独资制企业
B．合伙制企业
C．有限责任公司
D．股份公司
7．2006年6月，（ ）与泛欧证券交易所达成总价约l00亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所一泛欧证交所公司。
A．东京证券交易所
B．多伦多证券交易所
C．悉尼期货交易所
D．纽约证券交易所
8．根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ）；加入后3年内，外资比例不超过（ ）。
A．33%，49%
B．40%，50%
C．55%，49%
D．33%，50%
9．关于股票的永久性特征描述，错误的是（ ）。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间无关系
B．股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份
C．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证
D．由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
10．下列不属于股利政策的是（ ）。
A．送股
B．派现
C．股份回购
D．资本公积金转增股本 11．决定股票市场价格的是股票的（ ）。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．清算价值
12．下列有关股份公司股东大会的论述正确的是（ ）。
A．股东大会一般每一年或半年定期召开一次
B．股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权2／3以上通过：
C．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制
D．股东必须亲自出席股东大会，不可以委托代理人出席股东会议
13．享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（ ）。
A．行使权利认购新发行的普通股票
B．不行使权利而听任其过期失效
C．按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
14．国家股的资金主要于三个方面，其中不包括（ ）。
A．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
B．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
15．股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（ ），在24个月内不得超过（ ）。
A．5%，8%
B．10%，l5%
C．5%，10%
D．15%，l0%
16．（ ）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A．附有赎回选择权条款的债券
B．附有出售选择权条款的债券
C．附有新股认购权条款的债券
D．附有交换条款的债券
17．政府债券的特征不包括（ ）。
A．免税待遇
B．流通性差
C．收益稳定
D．安全性高
18．下列关于记账式国债的特点阐述错误的是（ ）
A．可上市转让，流通性好
B．上市后价格随行就市，具有一定的风险
C．期限有长有短，但更适合长期国债的发行
D．通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
19．财政部于1998年8月l8日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（ ）。
A．财政国债
B．特别债券
C．保值债券
D．国家重点建设债券
20．我国金融债券的发行始于（ ）。
A．国民党政府时期
B．北洋政府时期
C．1993年，中国投资银行被批准发行
D．1994年，我国政策性银行成立后
21．1993～1995年是我国企业债券发行的（ ）。
A．再度发展期
B．发展期
C．整顿期
D．萌芽期
22．国际债券的投资者不包括（ ）。
A．各国政府
B．银行或其他金融机构
C．各种基金会
D．工商财团和自然人
23．欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（ ）。
A．扬基债券
B．武士债券
C．外国债券
D．无国籍债券
24．按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）。
A．契约型基金和公司型基金
B．主动型基金和被动型基金
C．封闭式基金和开放式基金
D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
25．下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（ ）。
A．封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限
B．封闭式基金没有发行规模限制，开放式基金的基金规模是固定的
C．封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同
D．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费
26．证券投资基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金的依据是（ ）。
A．投资理念不同
B．投资标的不同
C．投资目标不同
D．运作方式不同
27．我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于（ ）人民币。
A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．5亿元
28．（ ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额净值
D．基金资产估值
29．公开披露的基金信息不包括（ ）。
A．基金资产净值和基金份额净值公告
B．基金份额上市交易公告书
C．对证券投资业绩进行预测
D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
30．下列关于证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是（ ）。
A．基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系
B．基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
C．基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
D．基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系
31．关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。
A．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
D．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
32．除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（ ）。
A．美式期权
B．欧式期权
C．奇异型期权
D．修正美式期权
33．金融期货中最先产生的品种是（ ）。
