证券《发行与承销》第四章证券经纪业务经典真题回顾
发布时间：2011-12-21 13:25
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证券发行与承销第四章证券经纪业务经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（ ）。
A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续
B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收 C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户
D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料
【答案】A
【名师详解】境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。故A选项说法错误。BCD选项的说法均符合境外投资者开户的要求。
【真题2】(单项选择题)证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担（ ）的法律责任。
A．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
C．责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
D．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
【答案】C
【名师详解】证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，依照《证券法》第210条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。故C选项正确。
【真题3】(多项选择题)证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括（ ）。
A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B．经济前景的预测分析和展望研究
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐
【答案】ABCD
【真题5】(判断题)证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，同时承担交易中的价格风险。（ ）
【答案】×
【名师详解】证券经纪商与客户之间是委托代理的关系，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。
