证券《市场基础知识》第七章证券中介机构经典真题回顾
发布时间：2011-12-28 13:26
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证券市场基础知识第七章证券中介机构经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
A．私营合伙企业
B．私营独资企业
C．有限责任公司或股份有限公司 D．非法人组织形式
【答案】C
【名师详解】我国《证券法》的实施，完善了证券公司的相关制度，其规定我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。
【真题2】(单项选择题)关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（ ）。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
【答案】D
【名师详解】《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币5亿元而非净资本。
【真题3】(单项选择题)下列选项中，（ ）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。
A．自有资金不少于人民币3亿元
B．必须经国务院证券监督管理机构批准
C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
【答案】A
【名师详解】我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构；变更业务范围或者注册资本；变更持有5%以上股权的股东、实际控制人；变更公司章程中的重要条款；合并、分立、变更公司形式；停业、解散、破产；证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构；必须经证券监督管理机构批准。
【真题6】(判断题)证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。（ ）
【答案】×
【名师详解】证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与其他投资者共同出资设立子公司。
【真题7】(判断题)保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。（ ）
【答案】×
【名师详解】保荐机构负责证券发行的主承销工作，不负有包销义务。
【真题8】(判断题)货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（ ）
【答案】√
【名师详解】略
