2021财通证券数字分公司-合规管理岗社招公告(20211207)
发布时间：2021-12-07 15:22
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数字分公司-合规管理岗
工作地点：杭州市
工作类型：全职
招聘人数：1
发布时间：2021-12-07
职位描述
（1）合规管理
1、督导分公司实施公司合规管理制度，并对分公司规章制度、重大决策、合同签订、新业务、新产品等事项进行合规审查，并出具书面合规审查意见；对于向监管报送的材料需进行实质性审查；
2、负责向公司合规总监、合规部及分公司负责人报告经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况。
3、负责开展合规宣导与培训，帮助工作人员及时知晓、正确理解和严格遵守法律、法规和准则要求，倡导和推进合规文化建设，并向公司总部对应负责部门报备合规培训宣导计划及其执行情况、合规考核等工作；
4、配合合规部对分公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督检查，对存在的违法违规行为或合规风险隐患，提出处理意见，并督促整改。
5、负责对分公司员工提供业务合规咨询意见。
6、负责分公司经纪业务日常异常交易监控、账户实名使用监控管理工作。
（2）反洗钱管理
1、组织分公司开展客户身份识别、可疑交易甄别分析及报告、客户风险等级评估等反洗钱工作。
2、负责处理监管机构、自律组织及公司合规部要求调查的事项（函件等），配合检查和调查，跟踪评估监管要求及检查意见的落实情况。
（3）风险管理
1、拟定分公司风险管理细则，规范分公司风险管理操作；对分公司业务开展和风险管理状况进行全面评估，及时汇报分公司各项业务风险管理工作情况；
2、通过风险管理系统或其他手段，在各自业务管理范围内实时监控分公司业务运作；对在分公司业务管理过程中使用的风险管理指标、预警指标、阈值设定进行定期和不定期评估，提出相应改进和完善意见；
3、配合外部监管和公司风险管理部相关检查工作；
4、完成领导交办的其他工作。
任职要求
1、法律、金融等相关专业硕士及以上学历，具有互联网行业合规管理工作经验或金融行业合规管理工作优秀者可适当放宽学历条件至本科；
2、要求具备较高专业素养，同时具备互联网展业思维；
3、具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历；
4、熟悉证券公司或银行合规风险管理；
5、结合互联网的发展，参与业务创新探索研究、实施创新业务可行性分析、预判业务模式的合规性，采取业务全流程跟踪管理。
6、具备互联网、数字化的业务逻辑，熟悉监管相关法规要求，深度学习和解读金融媒体运营规则，敏捷响应运营推广的合规管理工作；
7、具备较强的责任感、沟通协调能力，良好的逻辑思维能力和口头表达能力。
