2022财通证券合规部-财富业务合规管理岗社招公告(20220815)
发布时间：2022-08-15 15:38
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合规部-财富业务合规管理岗
工作地点：杭州市
学 历：硕士研究生及以上
工作类型：全职
招聘人数：若干
发布时间：2022-08-15
职位描述
1.对公司互联网金融、投资咨询、产品销售、股票期权、IB、港股通等财富业务相关文件进行合规审核。
2.为相关业务条线的新产品/业务方案论证提供必要的合规支持，避免新产品/业务可能涉及的合规风险。
3.对业务部门规章制度、重大决策进行合规审核。
4.定期或不定期对相关业务条线进行合规检查，主动识别各类合规风险隐患，就上述问题提供整改建议，并跟踪落实，避免类似问题再度发生。
5.与业务部门维持良好的合规沟通渠道，及时就其所涉及的外部法律、法规及监管规定的变动向业务部门进行提示、更新并提供咨询。
6.向业务部门、分支机构及合规人员等相关单位或人员提供合规培训，提高其对各类外部监管规定和内部管理制度的理解，促进其主动合规经营。
7.参与业务相关合规风险事件的处理。
8.协助团队负责人为公司开展相关创新业务提供法律合规支持。
9.团队负责人交办的其他工作。
任职要求
1、知识学历要求：硕士研究生及以上学历，其他条件特别优秀的，可放宽至本科。
2、工作经验要求：具有3年（含）以上证券、金融从业经验，具有1年（含）以上证券公司合规管理、风险管理、大财富业务合规管理等工作经验。
3、专业能力要求：良好的口头和文字表达能力，优秀的逻辑思维能力和学习能力，较强的市场与监管信息收集能力，一定的创新能力和关系维护协调能力。
4、综合素质要求：工作踏实勤勉，认同证券公司合规管理工作价值，具备良好的个人品质，较强的责任心和进取心，敢于坚持原则。
5、资格证书要求：证券从业资格、基金从业资格、法律职业资格（非必须，具备优先）。
6、其他要求（年龄、性别、籍贯等）：原则上要求人员年龄在35岁以下，特别优秀的人员，可适当放宽。
