2024广发证券营业部专职合规主管社招公告（20240416）
发布时间：2024-04-18 09:23
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营业部专职合规主管
合规风控类
广州市
本科及以上
工作职责
1.合规监控：做好总部各部门安排的各类合规报警监控及反馈工作；
2.合规检查：做好总部各部门安排的各类合规检查工作；
3.咨询与审查：根据工作需要，为本单位提供日常合规咨询；就对外报送材料、合规审核事项等进行初审，对提交上级部门的流程开展合规性审核；
4.监管配合：完成当地证券监管部门、证券业协会等安排的各项工作；负责督导本单位完成监管部门的查询、检查和调查；根据司法机关的要求，督导本单位完成协助查询、冻结、扣划等事项；
5.反洗钱工作：履行反洗钱专员职责，及时完成可疑交易甄别分析、年度监管报告、报表及当地人民银行安排的其他工作；督导本单位履行反洗钱义务并进行自查及配合检查；
6.法律事务：协助处理营业部法律纠纷、投诉举报纠纷等，并及时报告公司；审核营业部合同文件；
7.合规培训与督导：定期组织本单位全员（含经纪人）进行合规培训；协助营业部负责人开展合规文化宣导等；
8.合规风控工作报告：各类定期报告、不定期报告及专项报告；
9.根据公司要求开展风险管理工作，完成公司各合规相关部门交办的其他合规及风险管理工作。
任职要求
1.具备证券业从业资格，满足专业及工作经验要求（三年以上证券、金融、法律、会计及信息技术等有关领域工作经历）且具有全日制本科及以上学历；
2.熟悉法律法规和证券业务相关制度，具备主动学习能力；
3.工作原则性及责任心强，具备一定的合规风险、操作风险等风险的识别、评估、控制和处置能力及运用综合判断能力分析和解决问题；
4.具有一定的组织协调和沟通能力。
原标题：营业部专职合规主管
文章来源：https://wecruit.hotjob.cn/SU625527c30dcad4021443cdda/pb/posDetail.html?postId=661e570b1c240e60b65df4b1&postType=society
