证券《发行与承销》第一章证券经营机构的投资银行业务经典真题回
发布时间：2011-12-15 12:01
在线咨询重要提醒：本网站所发布内容为转载资讯，供您浏览和参考之用，请您对相关内容自行辨别及判断，本网站对此不承担任何责任。凡私自告知添加联系方式、保证无条件入职、收取各种费用等信息，请保持高度警惕，防止上当受骗造成各种损失。
证券发行与承销第一章证券经营机构的投资银行业务经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行（ ）处罚。
A．暂停保荐机构保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C．对保荐代表人采取证券市场禁人的措施
D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
【答案】D
【名师详解】《保荐办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要由保荐机构进行保荐，还需由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。
【真题4】(判断题)狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。（ ）
【答案】×
【名师详解】所述为广义的投资银行业定义。
