证券市场基础知识考点：证券公司的主要业务
发布时间：2012-05-17 15:36
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一、证券经纪业务
证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
二、证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。
证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。
三、证券承销与保荐业务
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
四、证券自营业务
（一）证券自营业务含义
（二）证券自营业务的决策和授权
（三）证券自营业务的操作管理
（四）证券自营业务的内部控制
五、证券资产管理业务
（一）资产管理业务的含义
（二）资产管理业务的种类
（三）资产管理业务的一般规定
八点规定
六、融资融券业务
七、证券公司中间介绍（IB）业务
（一）资格条件
（二）业务范围
（三）证券公司提供中间介绍业务的业务规则
