2022招商证券经纪业务及洗钱风险管理岗社招公告（20220425）
发布时间：2022-04-28 17:11
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经纪业务及洗钱风险管理岗
工作地点：深圳市
所属机构：法律合规部
职位类别：管理支持
招聘人数：1
发布时间：2022-04-25
职位描述
岗位名称：经纪业务及洗钱风险管理岗
工作部门：法律合规部
工作地点：深圳
岗位职责：
1、对零售经纪业务开展过程中涉及重大决策、新产品及新业务方案、制度、流程、业务合同等进行法律合规审查，提供法律合规咨询；
2、开展相关法律、法规和准则的追踪解读工作，督导制度立改废；组织建立健全公司反洗钱各项制度，监督反洗钱内部控制制度的执行情况，及时纠正存在的问题；
3、针对业务开展过程中可能存在的法律合规风险隐患开展合规提示、督导、整改工作；对公司业务洗钱风险、客户洗钱风险以及整体洗钱风险进行识别、评估、监测和报告；
4、协调、指导各子公司、总部各部门和各分支机构开展反洗钱工作，提供反洗钱咨询和审核、开展反洗钱培训与宣传；组织各相关部门、各分支机构开展可疑交易收集、分析、审核及上报工作；
5、开展各类合规检查，定期/不定期撰写合规报告；协助公司向中国人民银行或其分支机构，以及当地证监会派出机构报送反洗钱工作报告；
6、组织公司各相关部门、各分支机构进行洗钱风险自评估；对公司可疑交易指标模型进行设计、修订与有效性评估；
7、协助开展反洗钱信息系统功能的优化完善工作，督促相关部门完善其他业务系统相应功能；
8、其他依照内外规、及公司要求需开展的合规管理工作。
任职要求
1、硕士研究生及以上学历，具有一定的证券、金融、法律、会计、计算机等相关背景；
2、掌握证券、金融、法律、会计等专业基础知识，熟悉证券业、反洗钱相关法律法规准则；具备3年及以上证券、金融、法律、会计等从业经验；具有人民银行等监管机构反洗钱工作经验的，优先考虑；
3、具有证券从业资格；通过国家司法考试、或具备律师资格、或通过证券公司合规管理人员胜任能力考试者优先考虑；
4、具有良好的沟通能力、协调能力，工作踏实负责且细致认真，具有团队合作精神；
5、具备较好的公文写作及报告总结能力。
