2022招商证券自营业务合规管理岗社招公告（20220425）
发布时间：2022-04-28 17:12
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自营业务合规管理岗
工作地点：深圳市
所属机构：法律合规部
职位类别：管理支持
招聘人数：1
发布时间：2022-04-25
职位描述
岗位名称：自营业务合规管理岗
工作部门：法律合规部
工作地点：深圳
岗位职责：
1、对自营（固定收益类投资、权益类及衍生品投资）业务开展过程中涉及重大决策、新产品及新业务方案、制度、流程、业务合同等进行法律合规审查，提供法律合规咨询；
2、开展相关法律、法规和准则的追踪解读工作，督导制度立改废；
3、针对业务开展过程中可能存在的法律合规风险隐患开展合规提示、督导、整改工作；
4、开展各类合规检查，定期/不定期拟写合规报告；
5、开展专题合规培训，宣导合规文化；
6、其他依照内外规、及公司要求需开展的合规管理工作。
任职要求
1、硕士研究生及以上学历，具有一定的证券、金融、法律、会计、计算机等相关背景；
2、掌握证券、金融、法律、会计等专业基础知识，熟悉证券业合规管理相关法律法规准则；具备3年及以上证券、金融、法律、会计等从业经验；
3、具有证券从业资格；通过国家司法考试、或具备律师资格、或通过证券公司合规管理人员胜任能力考试者优先考虑；熟悉自营业务，或具有自营业务（固定收益类投资、权益类及衍生品投资）内控管理经验者优先考虑；
4、具有良好的沟通能力、协调能力，工作踏实负责且细致认真，具有团队合作精神。
