2010年证券从业资格考试　－《证券交易》知识点精讲(1)

发布时间：2010-11-08 13:34

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2010年《证券交易》教材变化与备考指南

一、教材变化

10版教材与09版有较大的差异，增加了经纪业务营销管理、结算风险及防范的内容，简化了证券交易结算的流程。其它的变动主要是根据变化的证券市场运行现状进行了相应的调整，如在我国证券交易市场发展历程中增加了融资融券、创业板、股指期货相关内容。在章节上，新版教材将证券交易程序单独列为一章，整个教材由九章变成了十章，教材页数增到312页。

总体来看，这次改版，使得教材难度进一步降低，这对考生而言也算是一大利好。

二、考试情况

总体来看，考试通过率在30%左右，其中《证券市场基础知识》的通过率稍高，根据中国证券业协会对2007年北京地区随报随考结果的统计，各科通过率为：证券市场基础知识47.22%、证券投资分析42.65%、证券投资基金35.68%、证券发行与承销26.51%和证券交易17.14%，五科平均通过率 35.68%。

客观地说，《证券交易》的试题难度在五科里是最低的，但由于考点比较分散，出题形式灵活，整体通过率是偏低。

三、复习技巧

本门考试难度最低，但通过率也很低，这是怎么回事？我想主要还是大家“大意失荆州”。心理上觉得它很简单，复习的时候没有多用功而已。因此，在复习本门考试时要注意以下几点。

首先，大家在复习考试的时候，要合理安排复习时间。大部分人在复习时，超过60%的时间花在了《证券基础》的复习上了。大部分考生会觉得，证券基础是考试的基础嘛，翻书首先选这本啦。其实大家的备考时间是非常有限的，等《证券基础》复习得差不多啦，给《证券交易》留下的时间就不多了。《证券基础》的复习要靠理解，便《证券交易》需要更多地靠记忆。这一特点必然要求将更多地时间偏向于《证券交易》的复习，而我们往往走了相反的路。我的要求就是，将更多的时间用在《证券交易》复习上，起码要保证60%的时间。

其次，要找到适合自己的记忆方法。比如，谐音法、图表法、归纳法等。

再次，要制订合理的复习计划，注意“宽为限，紧用功”。

最后，要注意复习环境的选择。尽量不要呆在家中复习，尽量远离网络。

第一章证券交易概述

大纲要求：

l、掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

2、熟悉证券交易机制的种类、目标。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

重点：

证券交易的原则、证券公司可以开展的业务、证券交易所与登记结算公司的职能、证券交易的种类、交易机制、交易席位与交易单元

难点：交易机制

第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制

一、证券交易的概念及原则