2012年证券从业资格考试《证券交易》练习题三（含答案）二
发布时间：2012-02-13 17:45
在线咨询重要提醒：本网站所发布内容为转载资讯，供您浏览和参考之用，请您对相关内容自行辨别及判断，本网站对此不承担任何责任。凡私自告知添加联系方式、保证无条件入职、收取各种费用等信息，请保持高度警惕，防止上当受骗造成各种损失。
51在我国内地，（ ）与结算参与人之间进行（ ）净额结算
A．证券交易所……双边
B．证券登记结算机构……双边
C．证券登记结算机构……多边
D．证券交易所……多边
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 261 页 答案：C
答案解释：在我国，中国证券登记结算公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其它非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额清算。
52根据有关规定，配股权证由（ ）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A．证券交易所
B．配股主承销商
C．中国证监会
D．证券登记结算公司
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 116 页 答案：D
配股权证的派发程序与分红派息中的红股派发过程基本一致。
53下列关于标准券的说法正确的是（ ）。
A．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
C．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 248 页 答案：B
标准券是一种虚拟的回购综合债券。 54全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（ ）
A．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
B．回购期间的债券质权
C．收取回购期间的债券利息
D．按合同约定获得融入的资金款项
※专家点评:
页码：第 247 页 答案：B
回购期间的债券质权属于逆回购方。
55证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．1
B．2
C．3
D．4
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 219 页 答案：B
56按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（ ）。
A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 135 页 答案：B
其他三项都属于代办业务。
57（ ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证监会派出机构
B．证券交易所
C．负责客户信用资金存管的商业银行
D．证券登记结算机构
※专家点评:
难易程度：中 页码：第 244 页 答案：A
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
58某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。
A．1.28
B．1.26
C．1.15
D．1.10
※专家点评:
难易程度：易 题型：计算题 页码：第 41 页 答案：B
答案解释：应计利息额为：100*5%*92/365=1.26元
59所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立（ ）账户，用于权证交易与行权的证券交收。
A．结算备付金账户
B．证券交收账户
C．权证交收履约保证金账户
D．权证交收账户
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 290 页 答案：B
60根据市场需要，（ ）可以调整即时行情发布的方式和内容。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券信息公司
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 161 页 答案：B
多选题
61下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有（ ）。
A．中国结算上海分公司按照净额清算原则，对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算
B．中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用
C．交易闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司
D．中国结算上海分公司在清算完成后，向交易所发出结算指令
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 265-268 页 答案：AC 答案解释：中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用;中国结算上海分公司在清算完成后，向结算单位发出结算指令。
62证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（ ）。
A．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B．融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
