2011年11月证券从业资格《证券交易》冲刺试题及答案 二
发布时间：2011-11-18 13:19
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二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。
61.下列关于ETF的说法正确的有（ ）。
A.ETF代表的是一揽子股票的投资组合
B.追踪的是理论的股价指数
C.可以在证券交易所挂牌上市交易
D.可以进行基金份额的申购和赎回
62.可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（ ）。
A.保险公司
B.财务公司
C.资产管理公司
D.咨询公司
63.根据委托时效限制，委托指令可分为（ ）。
A.开市委托
B.市价委托
C.限价委托
D.当日委托
64.普通席位可以从事（ ）的买卖。
A.B股
B.债券
C.基金
D.A股
65.远期交易与期货交易的区别体现在（ ）。
A.远期交易是非标准化的，在场外市场进行;期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行
B.远期交易是标准化的，在场外市场进行;期货交易则是非标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行
C.现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的;而期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
D.现货交易和期货交易以通过交易获取标的物为目的;而远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
66.富尔证券公司的注册资本为8000万元，它可以经营下列的（ ）。
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D.证券承销与保荐
67.依据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ）。
A.以营利为目的的业务
B.新闻出版业
C.为他人提供担保
D.发布对证券价格进行预测的文字和资料
68.证券公司经营证券资产管理业务的，下列说法中，符合规定的有（ ）。
A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B.按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备
C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
69.关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。
A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的.应承担赔偿责任
D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
70.我国证券交易所采用的竞价方式有（ ）。
A.独立竞价
B.集合竞价
C.连续竞价
D.公开竞价
71.投资者教育主要是对投资者进行（ ）。
A.证券法规宣传
B.证券知识普及
C.证券交易风险揭示
D.证券公司基本信息公示
72.上海证券交易所接受（ ）方式的市价申报。
A.最优5档即时成交剩余撤销申报
B.对手方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余转限价申报
D.本方最优价格申报
73.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（ ）等情形不能申请转托管。
A.待处理
B.冻结
C.质押
D.风险警示
74.证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（ ）。
A.具有20家以上的营业部，且布局合理
B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C.最近1年内不存在重大违法违规行为
D.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
75.挂牌公司出现下列（ ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
A.进入破产清算程序
B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价
D.中国证券业协会规定的其他情形
76.按用途划分，证券账户可以划分为（ ）。
A.证券投资基金账户
B.人民币特种股票账户
C.人民币普通股票账户
D.权证账户
77.每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告（ ）信息。
A.买卖双方所在会员营业部的名称
B.证券名称
C.成交价
D.成交量
78.退市风险警示的处理措施包括（ ）。
A.在公司股票简称前冠以“*ST”字样
B.股票报价的日涨跌幅限制为5%
C.股票报价的日涨跌幅限制为10%
D.股票报价的日涨跌幅限制为15%
79.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（ ）。
A.客户之间的交易
B.交易商之间的交易
C.交易商与客户之间的交易
D.交易商与证券交易所之间的交易
80.自营业务的风险主要包括（ ）。
A.合规风险
B.市场风险
C.政策风险
D.经营风险
81.常见的内幕交易行为是（ ）。
A.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
B.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
C.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
82.证券公司应建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。
A.建立自营业务的逐日盯市制度
B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C.完善风险监控量化指标体系
