2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题
发布时间：2011-09-22 19:47
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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1．在我国，根据席位经营的证券品种不同，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为 （ ）。
A．自营席位
B．代理席位
C．普通席位
D．专用席位
2．我国（ ）年先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A．1990
B．1992
C．1988
D．1986：
3．深圳证券交易所的开业时间是（ ）。
A．1990年7月3日
B．1990年12月19日
C．1991年7月3日
D．1991年12月19日
4．为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A．5%
B．25%
C．60%
D．100%
5．证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
A．5
B．10
C．20
D．30
6．以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为是（ ）。
A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
C．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
D．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
7．为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
A．200%
B．50%
C．100%
D．500%
8．下列关于基金的叙述，正确的是（ ）。
A．封闭式基金的总量是不固定的
B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．开放式基金以市场价格交易
9．涨跌幅价格的计算公式办（ ）。
A．涨跌幅价格=今开盘价*(1±涨跌幅比例)
B．涨跌幅价格=前收盘价*(1±涨跌幅比例)
c．涨跌幅价格=前最高价*(1±涨跌幅比例)
D．涨跌幅价格=前平均价*(1±涨跌幅比例)
10．某国债的起息日是7月15日，交易日是当年的l2月28日，则已计息天数为（ ）天。
A．160
B．165
C．166
D．164
11．证券经纪商对委托人的义务有（ ）。
A．不接受全权委托
B．接受交易结果
C．保证盈利
D．资产保值
12．股份公司送股是指股份公司（ ）。
A．将其资本转增为股本
B．将其拟分配的红利转增为股本
C．将其公积金转成为利润
D．减持非流通股
13．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ ）过户的行动。
A．无纸化证券
B．电子证券
C．记名证券
D．实物证券
14．李某于2008年12月10日，买入上海证券交易所的某股票，以每股9．8元的价格买入2手，如果证券公司收取的佣金为千分之二，则李某此次交易需要缴纳的佣金及过户费共为（ ）元。
A．3．92
B．5
C．5．88
D．6．69
15．在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（ ）。
A．第三市场
B．第四市场
C．店头市场：
D．证券交易所
16．新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。
A．承销购买方式
B．均价购买方式
C．支付购买方式
D．招标购买方式
17．上市公司在配股缴款期内应至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。
A．1
B．2
C．3
D．4
18．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。
A．商业银行
B．证券公司
C．交易所
D．登记结算公司的交易清算系统
19．权证行权时，标的股票过户费为股票面额的（ ）。
A．0．1%
B．0．01%
C．0．05%
D．1%
20．证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币（ ）亿元，净资本不低于人民币5亿元。
A．6
B．7
C．8
D．10
21．证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。
A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D．违反规定为客户开立账户
22．自然人及一般机构开立证券账户，由（ ）受理。
A．证券业协会
B．开户代理机构：
C．证券交易所
D．证监会
23．在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．议价交易
24．根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．个人投资者
D．中国证监会规定条件的机构投资者
25．召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
26．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（ ），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。
A．申购日之前(不含该日)
B．申购当日
C．申购日之前(含该日)
D．申购次日
27．某投资者于2009年6月22日(星期一)买人某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（ ）办理。
A．6月22日
B．6月23日
C．6月24日
D．6月25日
28．某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。
A．1000
B．2500
C．10000
D．25000
29．A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是l6元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌l0%，即1．60元；而权证次l3可以上涨或下跌的幅度为（ ）元。
A．1
B．1．60
C．2
D．4
30．已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0．2亿元，提取的损失准备金为0．5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元，长期投资为0．3亿元。该证券专营机构的净资本是（ ）亿元。
A．17．91
B．18．41
C．18．90
D．20．88
31．上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例
32．证券公司自营业务的高风险特点主要指（ ）。
A．合规风险
B．技术风险
C．市场风险：
D．经营风险
33．下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。
A．发行人的监事
B．发行人的打字员
C．持有公司10%股份的股东
D．公司的实际控制人
34．证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ）。
A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值
35．下列（ ）不属于禁止内幕交易的主要措施。
A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B．严禁从业人员炒买炒卖股票
C．必须使用专门的股票账户和资金账户
D．加强监管
36．证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A．1
B．2
C．3
D．5
37．下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（ ）。
A．银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B．目前银行间市场的交易品种主要是债券
C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D．交易手续简单、清晰，费时少
38．证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（ ）自主选择。
A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件
39．如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（ ）。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可
40．证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。
A．2
B．3
C．5
D．10
41．单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
42．证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
43．下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
44．证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A．1万元以上3万元以下
B．3万元以上5万元以下
C．3万元以上l0万元以下
D．10万元以上l5万元以下
45．以下不属于集合资产管理业务特点的是（ ）。
A．集合性
B．投资范围有限定性和非限定性之分
C．综合性
D．通过专门账户经营运作
46．充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（ ）。
A．上证180指数成分股股票
B．交易所交易型开放式指数基金
C．国债
D．深证100指数成分股股票
47．机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（ ）。
A．加盖公章的预留印鉴卡
B．专用于信用交易的银行卡
C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
48．证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（ ）。
A．法定代表人
B．联系方式
C．公司营业执照／个人身份证件号码
D．住所
49．融资专用账户用于（ ）。
A．记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
B．记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C．存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
50．全国银行间债券质押式回购期限最长为（ ）天。
A．90
B．180
C．360
D．365
51．银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。
A．30
B．61
C．91
D．182
52．（ ）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
A．正回购方
B．卖出回购方：
C．资金融人方
D．融券方
53．深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（ ）个。
A．8
B．9
C．10
D．11
54．下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（ ）。
A．外资商业银行
B．国有独资商业银行
C．股份制商业银行
D．烟台住房储蓄银行
55．按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T+1日可用余额等于（ ）。
A．账户余额-(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
B．账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额：
c．账户余额+(T+0应收应付资金净额)+冻结金额-最低备付限额
D．账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
56．根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（ ）进行申报。
A．证券公司账户
B．证券公司席位
C．投资者资金账户
D．投资者证券账户
57．《标准券折算率管理办法》规定，每（ ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A．星期二
B．星期三
C．星期四
D．星期五
58．按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ ）有关。
A．上期最高收盘价和上期最低收盘价
B．本期最高收盘价和本期最低收盘价：
C．上期开盘价和上期收盘价
D．上期收盘价和本期开盘价
59．T+3滚动交收适用于（ ）。
A．A股
B．基金
C．债券
D．B股
60．下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（ ）。
A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物
B．客户向证券公司融资买人证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
C．将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
D．在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
1．下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ）。
A．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性
C．证券交易的三个特征互相联系在一起
D．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
2．下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（ ）。
A．场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场
B．场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争
C．证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者
D．场外交易场所是相对集中的
3．金融期权的种类主要有（ ）。
A．外汇期权：
B．股票期权
C．单据期权
D．股价指数期权
4．证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（ ）。
A．要制定完善的风险防范制度
B．要制定完善的内部控制制度
C．要建立完善的结算参与人准入标准
D．要建立完善的结算参与人风险评估体系
5．下面属于证券交易基本过程的有（ ）。
A．开户
B．委托论坛
C．转让
D．结算
6．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
A．从业人员资格
B．财务状况
C．内部风险控制
D．客户构成
7．无形席位申报方式的申报程序有（ ）。
A．委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机
B．委托指令——终端机——交易所主机
C．委托指令——电话通知场内交易员——终端机——交易所主机
D．委托指令——交易所主机
8．证券登记结算公司的业务范围和职能包括（ ）。
A．证券持有人名册登记
B．接受上市申请，安排证券上市
C．受发行人的委托派发证券权益
D．证券的存管和过户
9．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（ ）。
A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B．认真阅读《证券交易委托代理协议书》
C．坚持了解客户原则：
D．必须忠实办理受托业务
10．A股账户按持有人可以分为（ ）。
A．自然人证券账户
B．一般机构证券账户
C．证券公司自营证券账户
D．境内投资者证券账户
11．证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。
A．全权委托
B．未办妥过户手续的记名证券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已办妥过户手续的记名证券委托
12．中小企业板上市公司出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
B．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过l亿元且占净资产值的100%以上
C．连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
D．连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股
13．上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）。
A．证券代码及简称
B．股价指数
C．当日最高成交价和当日最低成交价
D．当日累计成交数量和金额
14．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列
（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。
A．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币l00元面额为l张)，或者交易金额不低于50万元人民币
B．多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于l00万份
D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于l．5万张
15．在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（ ）。
A．A股、债券交易为0．01元人民币
B．基金、权证交易为0．001元人民币
C．B股交易为0．01港元
D．债券质押式回购交易为0．01元人民币
16．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．在证券交易所挂牌交易的权证
D．证券投资基金
17．关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
18．股份登记包括（ ）。
A．配股登记
B．首次公开发行登记
C．增发新股登记
D．除权登记
19．下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ）。
A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部+
B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因
20．在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（ ）等。
A．成交单
B．电报
C．电传
D．传真
21．最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（ ）。
A．在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额
B．买断式回购到期购回金额
C．未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
D．债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
22．下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（ ）。
A．一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市
B．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟
C．一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点
D．单笔报价数量不得低于10000手(1手为l000元面值)
23．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（ ）。
A．对自己购买的证券享有持有权和处置权
B．寻求司法保护权：
C．对证券交易过程的知情权
D．按规定缴存交易结算资金
24．证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括（ ）。
A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
25．证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。
A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
26．上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（ ）的渠道。
A．发售
B．申购
C．赎回
D．回购
27．主办券商的代办业务包括（ ）。
A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
B．受托办理股份转让公司股权确认事宜
C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
28．转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（ ）。
A．高于该价位的买人申报全部成交
B．低于该价位的卖出申报半数成交
C．与该价位相同的买方申报全部成交
D．与该价位相同的卖方申报全部成交
29．挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（ ）。
A．资产负债表
B．利润表
C．主要项目的附注
D．现金流量表
30．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理客户进行期货交易
D．代期货公司、客户收付期货保证金
31．使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（ ）。
A．向结算公司提交网络申请
B．登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册
C．到身份验证机构办理身份验证，激活用户名
D．使用用户名、密码及附加码登录网站
32．下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有（ ）。
A．上海证券交易所申购单位为500股
B．深圳证券交易所申购单位为1000股
C．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
D．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
33．证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。
A．可承受
B．可测
C．可控
D．可分散
34．证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。
A．合理的预警机制
B．严密的账户管理
C．止盈止损的决策
D．规范的交易操作
35．下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（ ）。
A．建立防火墙制度
B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C．建立独立的实时监控系统
D．提高自营业务运作的透明度
36．自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A．自营规模
B．风险限额
C．资产配置
D．业务授权
37．T+1滚动交收目前适用于我国的（ ）交易等。
A．A股
B．B股
C．基金
D．债券
38．自营业务运作应重点加强（ ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
A．投资品种的选择
B．投资规模的控制
C．投资时机的把握
D．资产配置的控制
39．定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。
A．专门、独立的业务运作
B．合理、有效的控制措施
C．独立、客观的投资研究
D．科学、严密的投资决策
40．下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有（ ）。
A．合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任
B．一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案
C．在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以处理
D．托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户
三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)
1．当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（ ）
2．债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（ ）
3．见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。（ ）
4．持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。（ ）
5．证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。（ ）
6．沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（ ）
7．美国和香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（ ）
8．我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（ ）
9．根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行次交易日回转交易。（ ）
10．进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。（ ）
11．可流通股份所派生的红股可上市交易，非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。（ ）
12．投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（ ）
13．具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。（ ）
14．上海交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（ ）
15．单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．01元人民币。（ ）
16．证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量10%的持有人名单。（ ）
17．证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月l0日前报送证券交易所。（ ）
18．在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。（ ）
19．在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。（ ）
20．客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定同期金融机构贷款基准利率提高，证券公司将相应调整融资利率或融券费率。（ ）
21．现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的l5%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（ ）
22．优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（ ）
23．网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（ ）
24．上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为l000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（ ）
25．如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（ ）
26．经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（ ）
27．当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（ ）
28．客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。（ ）
29．上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（ ）
30．权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。（ ）
31．股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（ ）
32．证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（ ）
33．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。（ ）
34．证券公司进行证券自营买卖，其收益主要于低买高卖的价差，这种收益较确定。（ ）
35．自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（ ）
36．证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。（ ）
37．资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、．条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（ ）
38．集合资产管理业务的特点之～是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（ ）
39．证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（ ）
40．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）．
41．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。（ ）
42．证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（ ）
43．委托买卖是证券经纪商的主要业务。（ ）论坛
44．司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（ ）
45．在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（ ）
46．充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初始约定值按相关折算率进行折算。（ ）
47．客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（ ）
48．证券登记结算机构应该向客户送对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。（ ）
49．证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。（ ）
50．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。（ ）
51．金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（ ）
52．交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（ ）
53．债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（ ）
54．交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（ ）
55．证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（ ）
56．美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（ ）
57．最低备付可用于完成交收，但不能划出。（ ）
58．质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（ ）
59．根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。（ ）
60．目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（ ）
参考答案
一、单项选择题
1．C 2．C 3．C 4．A 5．C 6．D 7．D 8．B 9．B
10．C 11．A l2．A l3．C l4．D l5．C l6．D l7．C l8．D
19．C 20．C 21．A 22．B 23．C 24．D 25．D 26．B 27．B
28．D 29．C 30．A 31．A 32：C 33．B 34．B 35．C 36．C
37．D 38．D 39．D 40．C 41．C 42．D 43．A 44．C 45．C
46．C 47．B 48．C 49．C 50．D 51．C 52．D 53．D 54．A
55．D 56．D 57．B 58．A 59．D 60．B
二、多项选择题
1．ACD 2．AC 3．ABD 4．ABCD 5．ABD
6．BC 7．AB 8．ACD 9．ACD l0．ABC
11．AB l2．AB l3．ACD l4．ABCD l5．ACD
16．ABCD l7．AC l8．ABC l9．ABD 20．ABCD
21．ACD 22．ABD 23．ABC 24．ABCD 25．ABCD
26．ABC 27．ABCD 28．ACD 29．ABC 30．AB
31．BCD 32．ABD 33．ABC 34．ABD 35．ABC
36．ABCD 37．ACD 38．AB 39．ABCD 40．ABC
三、判断题
1．B 2．A 3．B 4．A 5．B 6．B 7．A 8．B 9．B
10．B 11．A l2．B l3．B l4．B l5．B l6．B l7．B l8．B
19．B 20．A 21．B 22．B 23．B 24．B 25．B 26．A 27．A
28．B 29．B 30．B 31．A 32．B 33．B 34．B 35．A 36．B
37．A 38．B 39．B 40．A 41．A 42．B 43．A 44．B 45．B
46．B 47．A 48．B 49．B 50．B 51．A 52．B 53．B 54．B
55．A 56．A 57．A 58．A 59．B 60．A
