2011年11月证券从业资格《证券交易》冲刺试题及答案 一
发布时间：2011-11-18 13:17
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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（ ）。
A.活期存款利率
B.1年定期存款利率
C.5年期定期存款利率
D.金融同业活期存款利率
2.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）。
A.投资收入
B.投机收入
C.手续费、佣金收入
D.买卖证券的差价
3.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（ ）划分。
A.买卖证券的方向
B.委托时效限制
C.委托价格限制
D.委托订单的数量
4.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（ ）。
A.专门委员会
B.会员大会
C.理事会
D.董事会
5.可转换债券具有（ ）的双重特性。
A.债权和期权
B.债权和股权
C.债权和权证
D.股权和期权
6.某结算参与人3月份买入证券总金额为300万元，3月份交易天数为21天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（ ）。
A.28571元
B.18182元
C.600000元
D.3000000元
7.富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务，其注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
8.在证券交易所的日常经营中，（ ）是证券交易所的决策机构。
A.会员大会
B.理事会
C.专门委员会请
D.总经理办公室
9.根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）元。
A.1000万
B.2000万
C.5000万
D.1亿
10.为了使客户更好地了解其中的风险，证券经纪商要向客户提供（ ），请客户认真详细阅读，然后由客户签名。客户一旦签名，就表明了自己阅读并完全理解和愿意承担证券市场的各种风险。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.以上均不正确
11.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。
A.9：00～9：30
B.9：15～9：25
C.9：25～9：30
D.9：10～9：25
12.（ ）是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收帐户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。
A.法人帐户
B.客户结算
C.法人结算
D.以上均不正确
13.交收的实质是依据（ ）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
A.登记
B.结算
C.清算
D.交割
14.在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易
B.市价交易
C.净价交易
D.买卖价交易
15.（ ）的资金存取方式，充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则。
A.证券营业部自办资金存取
B.委托银行代理资金存取
C.银证转账存取
D.客户交易结算资金第三方存管
16.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划可以开立（ ）个专用证券账户。
A.5
B.3
C.2
D.1
17.下列不属于经纪商的权利与义务的是（ ）。
A.对委托人的一切委托事项负有保密义务
B.如客户资金不足，向客户提供融资
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
18.按照《上海证券交易所交易规则》规定：基金、权证交易的申报价格最小变动单位为（ ）人民币，
A.0.01元
B.0.001元
C.0.10元
D.1元
19.上市开放式基金的合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。
A.交易期
B.等候期
C.冻结期
D.封闭期
20.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（ ）。
A.T+0日，投资者申购
B.T+1日，对申购资金进行验资
C.T+2日，摇号抽签
D.T+4日，公布摇号中签结果
21.截止到2008年底，在沪、深证券交易所挂牌交易的权证有（ ）只。
A.7
B.9
C.17
D.23
22.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（ ）。
A.9704份
B.9611份
C.9706份
D.10000份
23.中国证监会对从事证券自营业务的证券公司的财务状况有明确的规定，其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。
A.3千万元
B.5千万元
C.8千万元
D.1亿元
24.银行间市场的交易品种主要是（ ），采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。
A.证券投资基金
B.权证
C.债券
D.股票
25.证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.保荐人、承销的证券公司、证券交易所有关人员
C.持有公司15%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
26.《证券公司监督管理条例》中规定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
