2011年最后一次证券从业资格考试《证券交易》预测试题及答案
发布时间：2011-11-23 11:00
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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1.在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的，这属于（ ）的特点。
A.指令驱动系统
B.报价驱动系统
C.经纪人驱动系统
D.时间驱动系统
2.证券交易的（ ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A.公平
B.公开
C.公正来源：
D.安全
3.我国证券交易所目前采用的报价方式是（ ）。
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.人工报价
4.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。
A.5
B.7
C.10
D.30
5.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（ ）元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
6.（ ）的核心要求是实现市场信息的公开化。
A.透明原则
B.公开原则
C.公正原则
D.公平原则
7.（ ）是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。
A.回购交易合约
B.远期交易合约
C.现货交易合约
D.期货合约
8.以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。
A.挪用客户交易结算资金
B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.在批准的营业场所之外接受客户委托
D.降低证券交易收费标准
9.（ ）是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。
A.中介公司
B.中国监管协会
C.中介银行
D.证券经纪商
10.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（ ）。
A.证券公司
B.资产管理公司
C.信托公司来源：
D.基金公司
11.下列关于连续竞价的说法错误的是（ ）。
A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B.在无撤单的情况下，委托当日有效
C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销
12.涨跌幅价格的计算公式为（ ）。
A.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B.涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
C.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
D.涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
13.通常，企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（ ）个证券账户。
A.10
B.5
C.2
D.1
14.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则相应的成交结果为（ ）。
A.以15.35元成交600股
B.以15.35元成交100股、15.50元成交500股
C.以15.50元成交600股
D.以15.35元成交100股、其余500股的申报失效
15.网上竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。
A.效率低来源：
B.手续繁琐
C.股价易被操纵
D.发行价格与二级市场上的交易价格有很大差别
16.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
A.50%
B.40%
C.20%
D.10%
17.深圳证券交易所配股认购于（ ）开始，认购期为（ ）个工作日。
A.R+1日，5
B.R日，l0
C.R+1日，l0
D.R-1日，l5
18.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。
A.各银行
B.各证券公司
C.交易所
D.登记结算公司的交易清算系统
19.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（ ）。
A.基金份额平均值
B.基金份额净值
C.基金份额市值
D.基金份额总值
20.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。
A.1元
B.前日基金份额净值
C.当日市场价格
D.当日基金份额净值
21.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）。
A.5
B.10
C.15
D.20
22.中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的（ ）。
A.5%
B.20%
C.30%
D.100%
23.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下（ ）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
24.债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行（ ）。
A.当日回转交易
B.T+1日回转交易
C.T+2日回转交易{来源：考{试大}
D.T+3日回转交易
25.询价交易中，交易商以（ ）方式申报。
A.匿名
B.匿名或实名
C.实名
D.匿名和实名
26.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加（ ）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.10%，1%
B.10%，2%
C.15%，3%
D.16%，2%
27.下列各项不属于定向资产管理业务的特点是（ ）。
A.证券公司与客户必须是“一对一”
B.具体投资方向应在资产管理合同中约定
C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D.通过专门账户为客户提供资产管理服务
28.证券公司从事资产管理业务，其净资本不低于人民币（ ）亿元。
A.1
B.2
C.5
D.10
29.以下不属于证券自营买卖对象的是（ ）。
A.国债{来源：考{试大}
B.权证
C.B股
D.证券投资基金
30.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
