2011年证券从业资格考试《证券交易》第三章考点
发布时间：2011-02-25 14:07
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★两交易所的归纳：
(1)A股和基金，沪深相同(A股单笔不低于50万股、300万元;基金300万份、300万元);
(2)B股单笔，沪市50万股，深市5万股;交易额均不低于30万(沪市是美元，深市是港币);
(3)沪市的国债及债券回购单笔不低于1 000万元(1万手);
(4)其余债券(沪市其他债券1000手、100万元;深市债券及债券质押式回购5000张、50万元);
(5)深市多支合计的，交易额均不低于500万元。如是A股，单只不少于20万股;如是基金，单只不少于100万份;如是债券，单只不少于1.5万张。
▲协议平台接受用户申报的时间为每个交易日 9:15～11:30、13:00～15:30。申报当日有效。当天全天停牌的证券，协议平台不接受其有关的申报。
▲协议平台接受交易用户申报的类型包括：意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。
(3)协议平台按不同业务类型分别确认成交，具体成交的时间规定为：
①权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00～15:30。
②公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:30。
(4)协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。用户对各交易品种申报的价格应当符合相关规定，交易方可成交。
①权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定;该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。
②债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。
③专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定。
符合《深圳证券交易所交易规则》并由协议平台确认的成交，买卖双方必须承认交易结果。协议平台用户应当保证其自身或投资者实际拥有与申报时相对应的足额资金或证券数量。因资金或证券数量不足造成交收失败的，协议平台用户应按照中国结算深圳分公司的规定承担由此引起的相关责任。
债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。
(5)交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布协议平台交易信息。主要包括：
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即时行情
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报价信息
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成交信息
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权益类证券、债券大宗交易（除公司债券外）
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协议平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量
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证券代码、证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员营业部或交易单元的名称
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公司债券大宗交易
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（仅在协议平台交易的公司债券大宗交易）
证券代码、证券简称、前收盘价、当日最高价、当日最低价、当日累计成交数量、当日累计成交金额以及实时最优5个买入或卖出价位定价申报的申报价格和数量
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证券代码、证券名称、申报类型、买卖方向、买卖数量、买卖价格以及报价联系人和联系方式
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证券代码、证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员营业部或交易单元的名称
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专项资产管理计划协议交易
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证券代码、证券简称、前收盘价、当日最高价、当日最低价、当日累计成交数量、当日累计成交金额以及实时最优5个买入或卖出价位定价申报的申报价格和数量
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证券代码、证券名称、申报类型、买卖方向、买卖数量、买卖价格以及报价联系人和联系方式
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证券代码、证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员营业部或交易单元的名称
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（二）回转交易
证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。
▲债券和权证实行当日回转交易，投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证。
