2011年证券从业资格考试《市场基础知识》精选试题及答案（八
发布时间：2011-06-15 15:29
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一、单项选择题
1.新《公司法》允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。
A.5
B.3
C.4
D.2
2.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳人证券投资者保护基金。
A.20%
B.10%
C.15%
D.25%
3.关于《基金法》基金的运作与信息披露，下列叙述错误的是( )。
A.基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求
B.公开披露的基金信息内容
C.封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序
D.基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例
4.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是( )。
A.透明和信息公开
B.降低系统风险
C.降低非系统风险
D.保护投资者
5.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.5年以下
B.4年以下
C.2年以下
D.3年以下
6.《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，《公司法》修订了( )次。
A.5
B.4
C.2
D.3
7.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A.1
B.3
C.4
D.6
8.调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律是( )。
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《基金法》
D.《刑法》
10.对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是( )。
A.接管
B.托管
C.停业整顿
D.撤销
12.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。
A.1年
二、多项选择题
1.属于中国证券监督管理委员会职能部门的有( )。
A.上市公司监管部
B.市场监管部
C.机构监管部
D.发行监管部
2.证券投资者保护基金的来源是( )。
A.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
B.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费用30%-纳入基金
C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金
3.证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送( )。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.财政部
C.中国人民银行
D.证监会
4.新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，( )。
A.不得对该项决议行使表决权
B.董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
C.董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行
D.不得代理其他董事行使表决权
5.《证券业从业人员执业行为准则》第六条规定了从业人员在执业过程中应当遵循的原则有( )。
A.维护客户利益原则
B.诚实守信原则
C.勤勉尽责原则
D.维护行业声誉原则
6.《公司法》总则的主要内容包括( )。
A.立法的宗旨及调整的范围
B.股东的权利
C.公司章程
D.公司的党组织
7.《基金法》中关于基金管理人的主要内容包括( )。
A.基金管理人的设立条件
B.管理人重大事项的批准程序
C.从业人员的禁入规定
D.基金托管人的职责及禁止行为
8.下列行为中属于上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司的是( )。
A.无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的;已明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的
B.向明显不具备有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的
C.为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的
D.无正当理由放弃债权、承担债务的
9.《证券监督管理条例》当中规定证券公司客户资产的存管、托管制度，下列说法正确的有( )。
A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
10.下列关于中国投资者保护基金有限公司的叙述正确的是( )。
A.于2006年8月30日成立
B.在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益
C.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心
D.是对监管部门、行业自律组织市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充
11.关于公开原则，叙述正确的有( )。
A.这一原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化
B.这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
C.这一原则要求证券监管部门在公开，公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇
