2010年证券市场基础知识 - 第八章单项选择题（附答案
发布时间：2010-10-20 14:26
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第八章 证券市场法律制度与监督管理（答案分离版）
单项选择题
1.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（ ）起生效。
A.2006年12月1日
B.2006年1月1日
C.2006年5月1日
D.2006年10月1日
2.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。
A.2年以下www.Ｅxamda.CoM
B.3年以下
C.5年以下
D.1～3年
3.招股说明书的有效期为（ ），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A.12个月
B.9个月
C.6个月
D.3个月
4.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（ ）亿元。
A.2
B.3来源：www.yinhangzhaopin.com
C.4
D.5
5.（ ）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A.中央证券登记结算有限责任公司
B.深圳证券登记结算公司
C.上海证券登记结算公司
D.中国证券登记结算有限责任公司
6.由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。
A.证券登记结算公司
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.证券公司
7.中国证券结算制度根据（ ）的原则设计。
A.即时交付
B.集中交付
C.货银对付
D.货银交付
8.根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
A.3年以下
B.5年以下
C.5年以下
D.3～7年
9.首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.1
B.2
C.3来源:银行招聘网
D.4
10.下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（ ）。
A.降低非系统性风险
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.保护投资者
D.降低系统性风险
11.证券市场监管的手段不包括（ ）。
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.市场手段
12.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。
A.1%～10%
B.1%～5%
C.5%～10%
D.10%以下
13.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上来源：银行招聘
C.3年
D.5年以上
14.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
A.2
B.3
C.4
D.5
15.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月。
A.9
B.12
C.18
D.24
16.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
17.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（ ）。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
18.经营证券经纪业务已满（ ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A.1银行招聘(www．。com)
B.2
C.3
D.5
19.2008年4月23日，国务院公布（ ）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.《上市公司证券发行管理办法》
D.《上市公司收购管理办法》
20.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
A.3年以下
B.3～5年
C.3～7年
D.1～5年
21.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收人的一定比例预先提取，并由（ ）代扣代收。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.基金公司
C.证券交易所
D.中国证监会
22.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。
A.20%
B.25%银行招聘论坛
C.30%
D.35%
23.申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.10
B.15
C.30
D.60
24.我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
