证券从业资格考试《发行与承销》练习题（九）
发布时间：2011-01-06 13:18
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一、单选题
1、上市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份
标准答案：a
2、上市公司公开发行核准文件有效期为( )。
A.2个月
B.3个月
C.5个月
D.6个月
标准答案：d
3、上市公司申请发行新股，承销商不一定填报申请文件中有关( )的核对表。
A.会计报表
B.审计报告
C.盈利预测审核报告
D.最近三年加权平均净资产收益率
标准答案：d
4、非公开发行股票，如发行对象均属于( )的，则可以由上市公司自行销售。
A.原前10名股东
B.原前15名股东
C.原前20名股东
D.原前30名股东
标准答案：a
5、上市公司申请非公开发行新股时，发行对象不超过( )名
A.4
B.6
C.8
D.10
标准答案：d
6、上市公司申请发行新股，必须符合最近( )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以( )者作为计算依据。
A.2，低
B.3，低
C.3，高
D.2，高
标准答案：b
7、上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，( )日，发布配股提示性公告。
A.T-3
B.T-2
C.T-1
D.T+3
标准答案：a
二、多选题
8、关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，下列选项属于需要披露的文件有( )。
A.T-4日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告
B.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
C.T日，刊登公开增发提示性公告
D.T+3日，刊登网下发行结果公告
标准答案：b, c, d
9、主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司( )。
A.财务和经营风险的调查
B.规范运作的调查
C.募集资金使用情况的调查
D.员工及其社会保障情况的调查
标准答案：a, b, c
10、发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前，须向交易所提交( )。
A.包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函
B.发行方案
C.招股意向胡全文及相关文件的电子文件磁盘
D.招股意向书全文及相关文件的书面材料
标准答案：a, c, d
三、判断题
11、上市公司新股发行，向原股东配售股份时，可采用包销或代销的发行方式。( )
对 错
标准答案：错误
解 析：原股东为配售，而非销售
12、上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。( )
对 错
标准答案：正确
13、对于配股，发行人要做配股说明书中披露有关老股东的申购办法，因此需要专门披露发行公告。( )
对 错
标准答案：错误
解 析：无须专门披露发行公告
