2011年证券从业资格考试《发行与承销》第八章习题
发布时间：2011-04-19 12:23
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一、单项选择题
1、上市公司非公开发行新股是指( )。
A、上市公司向特定对象发行新股
B、上市公司向不特定对象发行新股
C、向原股东配售股份
D、向不特定对象公开募集股份
2、中国证监会于2006年5月6日发布的( )，对上市公司申请发行新股作出了规定。
A、《证券法》
B、《上市公司证券发行管理办法》
C、《上市公司证券发行试行办法》
D、《公司法》
3、非公开发行股票发行对象不超过( )名。
A、10
B、20
C、30
D、50
4、上市公司发行新股的，持续督导的期间为( )。
A、证券上市当年剩余时间
B、证券上市后1个完整会计年度
C、证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
D、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
5、公开募集证券说明书自( )内有效。
A、最后签署之日起3个月
B、最后签署之日起6个月
C、最后签署之日起l2个月
D、最后签署之日起2年
6、上市公司最近( )内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A、6个月
B、12个月
C、2年
D、3年
7、中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为( )，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在( )发行证券。
A、 3个月，6个月内
B、6个月，6个月内
C、 3个月，3个月内
D、6个月，3个月内
8、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A、30%
B、40%
C、50%
D、70%
9、上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近( )年内募集资金运用的基本情况。
A、2
B、3
C、4
D、5
10、发行对象认购的股份自发行结束之日起，( )月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，( )月内不得转让。
A、 6个，l2个
B、6个，36个
C、12个，l2个
D、 12个，36个
11、配股代码为( )。
A、“731 ×××”
B、“700×××”
C、“730 ×××”
D、“710 ×××”
12、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近( )内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )内未受到过证券交易所的公开谴责。
A、12个月，l6个月
B、36个月，36个月。
C、12个月，l2个月
D、36个月，l2个月
13、保荐人应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向( )报送“保荐总结报告书”。
A、15，中国证监会，
B、15，证券交易所
C、1、 5，中国证监会和证券交易所
D、10，中国证监会和证券交易所
14、上市公司申请发行新股，最近( )内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。
A、24个月，30%
B、24个月，50%
C、12个月，50%
D、12个月，30%
15、上市公司发行新股决议( )年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请( )表决。
A、1，股东大会
B、2，股东大会
C、1，董事会
D、2，董事会
16、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后( )，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
A、2个工作日内向证券交易所书面说明
B、3个工作日内向中国证监会书面说明
C、3个工作日内向证券交易所书面说明
D、2个工作日内向中国证监会书面说明
17、上市公司申请发行新股，必须符合最近( )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以( )者作为计算依据。
A、2，低
B、3，低
C、3，高
D、2，高
18、( )增发新股可流通部分上市交易，当日股票( )。
A、T+1日，不设涨跌幅限制
B、T日，受涨跌幅限制
C、T+1日，受涨跌幅限制
D、T日，不设涨跌幅限制
19、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的( )。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
20、非公开发行股票，发行价格应( )。
A、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的80%
B、不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的90%
D、不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
二、多项选择题
1、上市公司公开发行新股包括( )。
A、向原股东配售股份
B、向不特定对象公开募集股份
C、向特定对象发行股票
D、向原股东公开募集股份
2、关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是( )。
A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B、T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C、T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D、T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资
