2011年证券从业资格考试《投资基金》模拟试题（三）下
发布时间：2011-04-24 13:45
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86.基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的( )等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。
A.投资决策与研究分析体系的建立与执行
B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
D.人员队伍及人力资源管理状况
87.下列关于基金投资范围的说法正确的是( )。
A.股票基金应有60%以上的资产投资于般票
B.基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C.货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券等 来源：
D.货币市场基金仅投资于货币市场工具
88.当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
89.法默有关有效市场形式的描述中将信息分为( )。
A.历史价格信息
B.公开信息
C.全部信息(包括内幕信息)
D.以上都不对
90.资本资产定价模型主要应用于( )。
A.资金成本预算
B.资产估值
C.套利定价
D.资源配置
91.资产配置管理的原因有( )。
A.资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用
B.资产配置可以帮助基金公司消除投资风险
C.资产配置可以降低单一资产的非系统性风险
D.资产配置可以吸引更多的资金进入基金市场
92.资产配置的基本步骤有( )。
A.明确投资目标和限制因素
B.明确资本市场的期望值 请访问网站/
C.明确资产组合中包括哪几类资产
D.确定有效资产组合的边界
93.采用历史数据分析方法，一般将投资者分为( )型。
A.风险厌恶
B.风险中性
C.风险偏好
D.流动性偏好
94.按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为( )。
A.增长类
B.周期类
C.稳定类
D.能源类
95.积极型股票投资战略主要包括( )。
A.以基本分析为基础的投资策略
B.市场异常投资策略
C.以价格分析为基础的投资策略
D.以技术分析为基础的投资策略
96.常见的市场异常策略包括( )。
A.小公司效应
B.低市盈率效应
C.日历效应
D.遵循内部人的交易活动
97.流通性较强的债券( )。
A.折让的大小和凸性有关
B.折让的幅度反映了债券流通性的价值
C.在收益率上往往有一定折让
D.比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小
98.影响基金组合稳定性的因素有( )。
A.基金操作策略的改变
B.基金经理的更换
C.证券市场状况的变换
D.资产配置比例的重新设置
99.择时能力的衡量方法有( )。
A.贝塔值法
B.现金比例变化法
C.二次项法
D.成功概率法
100.分组比较就是根据( )等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A.资产配置的不同
B.投资人的不同
C.风格的不同
D.投资区域的不同
三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×,不选、错选、放弃均不得分。
101.在我国，封闭式基金的存续期限一般为l0一l5年，在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能被赎回。( )
102.与开放式基金相比，封闭式基金为基金管理人提供了更好的激励约束机制。( )
103.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。( ) {来源：考{试大}
104.与公募基金相比，私募基金的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。 ( )
105.与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。 ( )
106.与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越小，所承担的利率风险就越低。 ( )
107.保本期越长，投资者承担的机会成本越高。( )
108.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售。 ( )
109.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)一并冻结。 ( )
110.LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。 ( )
111.我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。 ( )
112.上证基金指数在计算方法上采用派许指数计算公式，以基金份额净值为权数。 ( )
113.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费。( ) 论坛
114.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责基金交易席位的安排、交易量管理等。 ( )
115.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于12个月。( )
116.基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。( )
117.基金托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户,但不同基金的账户不必相互独立。 ( )
118.托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作程。 ( )
119.证券基金交易价格主要反映在买卖基金时支付费用的高低。( )
