证券从业资格考试《投资基金》模拟试题及答案 二
发布时间：2011-09-22 19:42
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86.证券投资基金收益包括（ ）。
A.基金管理费
B.基金买卖股票差价收入
C.基金买卖债券差价收入
D.基金存款利息
87.根据我国规定，证券投资基金收益分配政策包括（ ）。
A.基金收益分配可采取现金形式，每年至少分配一次
B.基金当年收益应先弥补上一年亏损后，才可进行当年收益分配
C.基金单位资产净值低于面值，则不应进行收益分配
D.基金托管人更换，则不应进行收益分配
88.下列关于基金的收入中不征收企业所得税的有（ ）。
A.基金买卖股票、债券的差价收入
B.基金管理人和基金托管人取得从事基金管理活动取得的收入：
C.企业投资者买卖基金单位获得的差价收入
D.企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
89.加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在（ ）。
A.有利于投资者的价值判断
B.防止信息滥用
C.有利于提高证券市场的效率
D.有利于监督基金管理人的运作
90.全面性要求信息披露当事人依法充分、完整地公开所有法定项目的信息，不得有遗漏和短缺;要充分披露可能对（ ）产生重大影响的信息，不得有任何隐瞒或重大遗漏。
A.基金管理人自身财务状况
B.基金托管人经营状况
C.基金份额持有****益
D.基金单位的交易价格
91.下列关于保本期的说法中，正确的是（ ）。
A.投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证
B.投资者只有在保本期内才获得本金保证或收益保证
C.提前赎回，则不享有保证承诺
D.保本基金的保本期通常在3～5年
92.下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是（ ）。
A.证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反映
B.证券在任一时点的价格只对为公众所知的信息做出了反映
C.股票价格的变化也就是随机变动的
D.存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利
93.假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%。那么，资产配置贡献为（ ）。
A.0.75%
B.5%
C.-0.75%
D.-5%
94.下列关于买入并持有策略的说法中，正确的是（ ）。
A.属于消极型的长期再平衡方式
B.具有交易成本和管理费用较小的优势
C.放弃了从市场环境变动中获利的可能
D.重视从市场环境变动中获利
95.假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有9个;在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为5个，该基金的成功概率为（ ）。
A.137.5%
B.75%
C.62.5%
D.37.5%
96.马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是（ ）。
A.当证券数量较多时，基本输入所要求的估计量非常大
B.解的不稳定性
C.数据误差带来的解的不可靠性
D.重新配置的高成本
97.比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APT)对风险的定义，以下说法中正确的是（ ）。
A.资本资产定价模型(CAPM)的定义是具体的
B.资本资产定价模型(CAPM)的定义是抽象的
C.套利定价模型(APT)的定义是具体的
D.套利定价模型(APT)的定义是抽象的
98.以下关于贝塔系数的说法中，正确的有（ ）。
A.当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
B.当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
C.当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
D.当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
99.常用的收益率曲线策略包括（ ）。
A.水平策略
B.梯式策略
C.子弹式策略
D.两极策略
100.基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考查主要采取的方法有（ ）。
A.将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较
B.将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行相对比较
C.将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较
D.将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较
三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×,不选、错选、放弃均不得分。
101.采用消极型证券投资战略的投资者认为，证券投资管理成本的存在使在长期中战胜市场变得更加困难甚至不可能。（ ）
102.开放式基金不是目前国际上的主流基金组织形式。（ ）
103.证券投资基金在运作中实行制衡机制，即投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。（ ）
104.基金托管人有权对基金资产进行投资运作。（ ）
105.证券投资基金的管理人不仅负责基金的投资操作，而且经手基金财产的保管，但基金托管人负责对基金的保管与运作负责监督。这种相互制约、相互监督的制衡机制从另一方面对投资者的利益提供了重要的保护。（ ）
106.凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。（ ）
107.开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产应付赎回。（ ）
108.更换基金管理人、基金托管人，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。（ ）
109.公司型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，并以股息形式获取投资收益。（ ）
