2011年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前模拟试题及答案
发布时间：2011-11-16 18:52
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二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。
61.证券承销业务的（ ）是现场检查的重要内容。
A.正常性
B.合规性
C.营利性
D.安全性
62.中国证监会的非现场检查包括（ ）。
A.财务报表附注
B.机构、制度结构
C.证券公司的年度报告
D.董事会报告
63.根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当（ ）。
A.建立严密的内核工作规则与程序
B.强化风险责任制
C.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
D.建立科学的发行人质量评价体系
64.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制包销风险。
A.事先评估
B.扩大分销渠道
C.制订风险处置预案
D.建立奖惩机制
65.公司住所是确定（ ）等法律事务的依据。
A.债务履行地点
B.法院管辖及法律适用
C.公司登记注册级别管辖
D.诉讼文书送达
66.清算组成员应当履行的清算义务有（ ）。
A.在清算期间，即使公司存续，也不得开展与清算无关的经营活动
B.公司财产在未依照规定清偿前，不得分配给股东
C.清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产
D.清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任
67.以下属于拟上市公司关联方的有（ ）。
A.发行人参与的合营企业、联营企业
B.控股股东及其股东控制或参股的企业
C.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
D.主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业
68.对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值（ ）。
A.自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本评定重估价值
B.自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值
C.外购的无形资产，根据购入成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值
D.自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力评定重估价值
69.我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以（ ）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。
A.股东大会
B.经理
C.董事会
D.监事会
70.拟发行上市公司独立性要求包括（ ）。
A.资产独立完整
B.机构独立
C.人员独立
D.财务独立
81.募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露（ ）。
A.拟增资或收购的企业的基本情况及最近l年及l期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表
B.增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况
C.增资或收购前后持股比例及控制情况
D.增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系
82.发行人如发行过内部职工股，应披露（ ）。
A.内部职工股的审批及发行情况
B.本次发行前的内部职工股托管情况
C.发生过的违法违规情况
D.对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等
83.关于配股操作流程，以T日为股权登记日，下列说法正确的是（ ）。
A.T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站
B.T日～T+5日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告
C.T+3日，网下验资，确定原股东认配比例
D.T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易
84.配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（ ）。
A.股权登记日
B.除权日
C.投资者配股申购数量
D.投资者配股申购期限
85.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（ ）。
A.于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明
B.主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见
C.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
D.如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论
86.关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（ ）。
A.《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B.《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C.《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D.《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》
87.可转换公司债券发行人设置（ ）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。
A.回售条款
B.转股价格修正条款
C.赎回条款
D.以上都不对
88.上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（ ）事项作出决议，并提请股东大会批准。
A.本次证券发行的方案
B.本次募集资金使用的可行性报告
C.本次募集资金使用的报告
D.其他必须明确的事项
89.保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（ ）。
A.上市保荐书
B.保荐协议
C.上市报告书
D.申请上市的董事会和股东大会决议
90.影响国债销售价格的因素有（ ）。
