2010年证券从业资格考试证券交易串讲笔记第四章（二）
发布时间：2010-06-12 17:43
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第二节 资产管理业务
一、资产管理业务的含义及种类
资产管理业务的含义
资产管理业务的种类
为单一客户办理定向资产管理业务
为多个客户办理集合资产管理业务本文
要区分限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
二、资产管理业务的管理
资产管理业务管理的基本原则
资产管理业务的运作管理(重点掌握，对有关数值应重点记忆)
证券公司办理资产管理业务的一般规定
证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范本文
(三)资产管理业务资格(重点掌握，对有关数值应重点记忆)
(四)设立集合资产管理计划的备案与批准程序
(五)集合资产管理计划说明书
(六)资产管理合同
(七)资产管理业务的禁止行为(重点掌握，重要知识点与考点，请同学们加强理解和记忆)
(八)客户资产托管
(九)资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务
三、资产管理业务的风险及其控制
(一)资产管理业务的风险
法律风险
市场风险
经营风险
管理风险
(二)资产管理业务风险的控制
四、资产管理业务的监管和法律责任
监管措施
