2010年证券从业考试发行与承销基础讲义1-44

发布时间：2010-06-12 19:14

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　　第一节

　　1.信息披露内容概括起来有三大部分，即信息披露主体的(组织状况)、(财务状况)和(经营管理信息)。(多选题)

　　2.目前初次发行股票和上市公司发行新股各自需要遵循不同的信息披露内容与格式准则，具体如下：(重点内容，判断、单选)

	初次发行股票	上市公司发行新股
申请材料	第9号：首次公开发行股票申请文件	第10号：上市公司新股发行申请文件
管理办法		上市公司新股发行管理办法：境内上市外资股(B股)公司发行B股原则上按照本办法执行
招股材料	第1号：招股说明书2001招股说明书、招股说明书概要，适用于A股、B股	第11号：上市公司发行新股招股说明书2001。配股说明书、增发招股意向书及增发招股说明书
上市公告书	第7号：2001首次公开发行股票并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司应编制上市公告书，适用于A股、B股
年度报告	第2号2001修订	第2号2001修订
中期报告	第3号2000年	第3号2000年
季度报告	信息披露编报规则13号	信息披露编报规则13号2002年第一季度起，所有上市公司必须编制并披露季度报告
配股说明书

　　3.中国证监会现行的信息披露体系包括三个层次：信息披露内容与格式准则、信息披露编报规则、信息披露规范问答。每个层次现有的内容如下： (重点内容，注意其中有的已经刻废止)

　　(1)信息披露内容与格式准则：

编号	发布日期	文号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号《招股说明书》	2001年3月27日	证监发[2001]41号
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第2号《年度报告的内容与格式》	1999年12月8日	证监公司字[1999]137号
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第3号《中期报告的内容与格式》	2000年修订稿
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第4号《配股说明书的内容与格式》	废止
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第5号《公司股份变动报告的内容与格式》
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第6号《公司股份变动报告的内容与格式》	废止
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第7号《公司股份变动报告的内容与格式》	2001年3月15日	证监发[2001]42号
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第8号《公司股份变动报告的内容与格式》	废止
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第9号《公司股份变动报告的内容与格式》	2001年3月6日	证监发[2001]36号
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第10号《公司股份变动报告的内容与格式》	2001年4月2日	证监发[2001]52号
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第11号《公司股份变动报告的内容与格式》	2001年4月10日	证监发[2001]56号
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第12号《公司股份变动报告的内容与格式》	2001年4月26日	证监发[2001]64号
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第13号《公司股份变动报告的内容与格式》	2001年4月26日	证监发[2001]65号
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第14号《公司股份变动报告的内容与格式》	2001年4月26日	证监发[2001]66号