证券从业资格考试《证券交易》第二章试题及答案 三
发布时间：2011-02-16 13:41
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41.委托指令的基本要素包括（ ）。
A.证券账号
B.证券品种
C.委托价格
D.买卖方向
42.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（ ）。
A.限价卖出证券
B.限价买入证券
C.低于限价卖出证券
D.高于限价卖出证券
43.关于债券价格报价，以下说法正确的是（ ）。
A.我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
B.全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易
C.净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易
D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算
44.自助委托可以通过（ ）方式实现。
A.电话委托
B.柜台委托
C.网上委托
D.自助终端委托
45.从2002年5月1日开始，（ ）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A.A股
B.B股
C.证券投资基金
D.权证
46.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ ）。
A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
47.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（ ）。
A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%
48.下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（ ）。
A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
49.竞价的结果包括（ ）。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交
50.佣金包括（ ）。
A.变更股权登记费
B.证券交易监管费
C.证券交易所手续费
D.证券公司经纪佣金
51.下列关于过户费的收取不正确的有（ ）。
A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.1‰，起点为5元
B.深圳证券交易所免收A股过户费
C.上海证券交易所B股交易结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元
D.目前免收基金交易过户费
52.深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（ ）。
A.50%
B.100%
C.30%
D.150%
53.下列关于委托价格的说法，正确的有（ ）。
A.市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高
B.限价委托可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
C.市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D.限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交
54.上海证券交易所接受以下（ ）方式的市价申报。
A.最优5档即时成交剩余撤销申报
B.对手方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余转限价申报
D.本方最优价格申报
55.下列关于申报时间的说法，错误的有（ ）。
A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00
B.每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00
D.每个交易日9：20～9：25、14：57～15：O0，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不处理买卖申报或撤销申报
56.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ ）。
A.首次公开上市发行的股票
B.增发上市的股票
C.暂停上市后恢复上市的股票
D.连续竞价阶段交易的股票
57.在申报价格最小变动单位方面，以下符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（ ）。
A.B股交易为0.001美元
B.基金、权证交易为0.001元人民币
C.债券质押式回购交易为0.005元人民币
D.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
58.在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（ ）。
A.B股交易为0.01港元
B.基金交易为0.001元人民币
C.A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
D.债券质押式回购交易为0.005元人民币
59.证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。
