2011年证券从业资格考试《投资基金》模拟试题（一）B
发布时间：2011-04-21 12:30
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81.资产配置的买入并持有策略的特征包括( )。
A.在市场变动时，不采取行动
B.支付模式为直线
C.在熊市时较为有利
D.对市场流动性要求小
82.下列关于营业税的说法中，正确的是( )。
A.基金管理人从事基金管理活动取得的收入，免征营业税
B.以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税
C.金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
D.非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税
83.在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为( )。
A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金
84.基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定( )。
A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
B.不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述
C.不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外
D.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
85.下列费用中属于基金份额持有人承担的费用有( )。
A.申购费用
B.红利再投资费用
C.转换费
D.赎回费
86.证券投资基金收益包括( )。
A.基金管理费
B.基金买卖股票差价收入
C.基金买卖债券差价收入
D.基金存款利息
87.根据我国规定，证券投资基金收益分配政策包括( )。
A.基金收益分配可采取现金形式，每年至少分配一次
B.基金当年收益应先弥补上一年亏损后，才可进行当年收益分配
C.基金单位资产净值低于面值，则不应进行收益分配
D.基金托管人更换，则不应进行收益分配
88.下列关于基金的收入中不征收企业所得税的有( )。
A.基金买卖股票、债券的差价收入
B.基金管理人和基金托管人取得从事基金管理活动取得的收入
C.企业投资者买卖基金单位获得的差价收入
D.企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
89.加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在( )。
A.有利于投资者的价值判断
B.防止信息滥用
C.有利于提高证券市场的效率
D.有利于监督基金管理人的运作
90.全面性要求信息披露当事人依法充分、完整地公开所有法定项目的信息，不得有遗漏和短缺;要充分披露可能对( )产生重大影响的信息，不得有任何隐瞒或重大遗漏。
A.基金管理人自身财务状况
B.基金托管人经营状况
C.基金份额持有人权益
D.基金单位的交易价格
91.下列关于保本期的说法中，正确的是( )。
A.投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证
B.投资者只有在保本期内才获得本金保证或收益保证
C.提前赎回，则不享有保证承诺
D.保本基金的保本期通常在3～5年
92.下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是( )。
A.证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反映
B.证券在任一时点的价格只对为公众所知的信息做出了反映
C.股票价格的变化也就是随机变动的
D.存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利
93.假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%。那么，资产配置贡献为( )。
A.0.75%
B.5%
C.-0.75%
D.-5%
94.下列关于买入并持有策略的说法中，正确的是( )。
A.属于消极型的长期再平衡方式
B.具有交易成本和管理费用较小的优势
C.放弃了从市场环境变动中获利的可能
D.重视从市场环境变动中获利
95.假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有9个;在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为5个，该基金的成功概率为( )。
A.137.5%
B.75%
C.62.5%
D.37.5%
96.马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是( )。
A.当证券数量较多时，基本输入所要求的估计量非常大
B.解的不稳定性
C.数据误差带来的解的不可靠性
D.重新配置的高成本
97.比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APT)对风险来源的定义，以下说法中正确的是( )。
A.资本资产定价模型(CAPM)的定义是具体的
B.资本资产定价模型(CAPM)的定义是抽象的
C.套利定价模型(APT)的定义是具体的
D.套利定价模型(APT)的定义是抽象的
98.以下关于贝塔系数的说法中，正确的有( )。
A.当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
B.当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
C.当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
D.当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
99.常用的收益率曲线策略包括( )。
A.水平策略
B.梯式策略
C.子弹式策略
D.两极策略
100.基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考查主要采取的方法有( )。
