证券交易第三章经纪业务相关实务同步自测试题及参考答案
发布时间：2011-05-11 13:01
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第三章 经纪业务相关实务 本章同步自测
一、单项选择题
1.在我国，股票账户可以买卖的对象有（ ）。
A.基金
B.债券
C.股票
D.以上都可以
2.在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（ ）来实行的。
A.登记结算有限责任公司
B.基金管理人
C.证监会
D.证券经纪人
3.根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）来确定。
A.当日市场价格
B.当日基金份额净值
C.当日市场平均价格
D.5元
4.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（ ）顺序向报价系统申报。
A.规模大小
B.价格高低
C.时间先后
D.数量多少
5.新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A.买方
B.委托方
C.卖方
D.代理方
6.在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（ ）来进行的。
A.证券公司
B.银行
C.交易系统
D.交易清算系统
7.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（ ）划分。
A.投资主体
B.投资种类
C.交易场所
D.账户用途
8.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（ ）。
A.证券账户转让登记
B.集中交易过户登记
C.证券账户变更登记
D.非交易过户登记
9.目前，我国可转换债券的债转股是通过（ ）来进行的。
A.所委托的证券公司
B.发行该债券的上市公司
C.登记结算公司
D.证券交易所
10.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。
A.承销购买方式
B.支付购买方式
C.招标购买方式
D.同一价购买方式
11.以下不属于网上竞价发行优点的是（ ）。
A.经济性
B.高效性
C.市场性
D.收益性
12.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同点有（ ）。
A.定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价
B.定价发行方式事后确定价格;而竞价发行方式是事后确定发行底价，由发行时竞价决定发行价
C.定价发行方式按投票决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定
D.定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定
13.根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为（ ）日。
A.T+3
B.T+2
C.T+1
D.T+4
14.基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（ ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
A.3
B.1
C.2
D.5
15.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（ ）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A.15
B.30
C.5
D.20
16.通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（ ）
A.股票买卖：
B.申购配股权证
C.现金红利发放
D.新股申购
17.投资者进行证券交易的先决条件是（ ）。
A.开立保证金账户
B.银行担保
C.开立证券账户
D.获得合法证明
18.（ ），《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。
A.2006年1月
B.2006年7月
C.2007年1月
D.2007年6月
19.在账户记录上，中央证券存管机构一般以（ ）为单位，采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券。
A.投资者个人
B.投资者法人
C.证券公司
D.证券交易所
20.证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（ ）批准。
A.证券交易所
B.证券结算机构
C.中国证监会
D.证券业协会
21.关于分红派息，以下说法错误的是（ ）。
A.上海公司分红派息工作须在年终结算之前进行
B.分红派息的形式有现金股利
C.分红派息是股东实现自己权益的过程
D.分红派息的形式有股票股利
22.从事中间介绍业务的证券公司，可以从事的业务包括（ ）
A.代客户下达交易指令
B.利用客户交易编码进行期货交易
C.代客户保管交易密码
D.协助办理开户手续
23.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A.15天
B.30天
C.45天
D.60天
24.在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制（ ）的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。
A.买空
B.卖空
C.多头
D.申报
25.在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是（ ）。
A.股票账户
B.债券账户
C.基金账户
D.专用账户
26.从（ ）起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
