证券交易第七章融资融券业务同步自测试题及参考答案
发布时间：2011-05-16 21:41
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第七章融资融券业务 本章同步自测
一、单项选择题
1.单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。
A.10%
B.20%
C.15%
D.30%
2.证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是（ ）
A.融券专用证券账户
B.客户信用资金台帐
C.信用交易资金交收账户
D.融资专用资金账户
3.证券公司经营融资融券业务，开立客户信用交易担保证券账户应当在（ ）。
A.中国银监会
B.证券交易所
C.证券结算公司
D.中国证监会
4.下面哪种情况不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”（ ）。
A.在证券公司从事证券交易不足半年
B.有重大违约记录的客户
C.交易结算资金已纳入第三方存管
D.证券公司的股东、关联人
5.客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的（ ）。
A.融资融券信用保证
B.有价值的实物
C.融资融券保证金
D.债权
6.融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。
A.500股(份)
B.100股(份)
C.10股(份)
D.1000股(份)
7.融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定的折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（ ）。
A.90%
B.80%
C.70%
D.65%
8.证券公司应当于每个交易日（ ）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
A.15:00
B.16:00
C.22:00
D.21:00
9.（ ）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
A.买入返售方
B.融券方
C.逆回购方
D.融资方
二、多项选择题
1.根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式偿还向证券公司融人的证券。
A.借券还券
B.现金抵券
C.买券还券
D.直接还券
2.证券公司应当在每一月份结束后lO个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。
A.融资融券业务客户的开户数量
B.客户交存的担保物种类和数量
C.有关风险控制指标值
D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
3.证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件（ ）
A.公司经营证券经纪业务满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.公司其董事、监事、高管人员近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
C.财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定
D.最近12各月净资产均在6亿元以上
4.证券公司对客户融资融券的授信方式包括（ ）
A.循环授信
B.双边授信
C.固定授信
D.非固定授信
5.作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件（ ）
A.在交易说上市交易满6个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C.股东人数不少于4000人
D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25%
6.交易所按照（ ）原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足一定规定的证券范围内审核，选取并确定试点初期标的证券的名单，向市场公布。
A.从宽到严
B.从少到多
C.从严到宽
D.从多到少
7.证券公司融资融券业务的风险包括（ ）
A.客户信用风险
B.市场风险
C.业务规模及集中风险
D.业务管理风险
8.证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的文件包括（ ）。
A.股东大会关于经营融资融券业务的决议
B.融资融券业务试点实施方案，内部控制制度的相关文件
C.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
D.交易所要求提交的其他文件
9.关于融资融券业务的含义的描述，下面错误的是（ ）。
A.是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易
B.证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出
C.客户不交存担保物，需要信用担保即可
D.它是一种商业贷款行为
10.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。
A.交叉运行原则
B.合法合规原则
C.岗位整合原则
D.集中管理原则
11.对于哪些情况证券公司不得向该客户融资、融券。（ ）
A.缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户
B.未按照要求提供有关情况
C.在证券公司从事证券交易不足5年
D.其他证券公司的股东、关联人
12.《融资融券交易风险揭示书》至少应包括下列内容（ ）。
A.提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。
B.提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。
C.提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
D.提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成的经济损失。
