证券交易第二章证券经纪业务同步自测试题及参考答案
发布时间：2011-05-11 12:59
在线咨询重要提醒：本网站所发布内容为转载资讯，供您浏览和参考之用，请您对相关内容自行辨别及判断，本网站对此不承担任何责任。凡私自告知添加联系方式、保证无条件入职、收取各种费用等信息，请保持高度警惕，防止上当受骗造成各种损失。
第二章 证券经纪业务 本章同步自测
一、单项选择题
1.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（ ）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
A.二年
B.三年
C.一年
D.四年
2.证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。
A.委托人
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.证券经纪商
3.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ ）。
A.开户和签订证券协议
B.证券交易过户和签订证券协议
C.开户和证券交易过户
D.开户和接受具体委托
4.按我国现行的做法，投资者人市应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。
A.商业银行论坛
B.证券交易所
C.证券公司
D.中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司
4.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（ ）天。
A.165
B.168
C.167
D.166
5.目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（ ）来控制。
A.委托人
B.受托人
C.营业部
D.密码程序
6.（ ）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A.市价委托
B.限价委托
C.当面委托
D.电话委托
7.电话自动委托的身份确认由（ ）控制。
A.委托人
B.密码
C.营业部
D.受托人
8.关于证券经纪商，以下说法错误的是（ ）。
A.证券经纪商要充当买卖的媒介
B.证券经纪商有责任向客户提供咨询服务
C.证券经纪商是证券价格的决定者
D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。
9.证券经纪商和客户之间的关系是（ ）
A.从属
B.依附
C.委托代理
D.互相制约
10.深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券，上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
A.10%
B.30%论坛
C.5%
D.20% 11.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（ ）天。
A.165
B.166
C.167
D.168
12.根据现行制度规定，法人结算是指证券公司以法人名义集中在（ ）开立资金清算交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。
A.中国人民银行
B.开户银行
C.证券登记结算机构
D.上海证券交易所
13.投资者参与A股转让报价的最小变动单位为（ ）
A.0.001元
B.0.005元
C.0.01元
D.0.1元
14.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是（ ）。
A.买卖数量
B.委托地点
C.证券账号
D.买卖方向
15.下列关于连续竞价的说法错误的是（ ）。
A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B.在无撤单的情况下，委托当日有效
C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销
16.下列不属于证券经纪商权利与义务的是（ ）。
A.代理客户决策
B.坚持了解客户原则
C.为客户保密
D.忠实办理受托业务
17.根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是（ ）。
A.T+1日成交
B.部分成交
C.不成交
D.全部成交
18.我国现行规定的证券委托期为（ ）。
A.工作日有效
B.当日有效
C.次日有效
D.约定日有效论坛
19.（ ）是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。
A.网上委托
B.自助终端委托
C.函电委托
D.电话委托
20.上海证券交易所规定，每个交易日（ ）为开盘集合竞价阶段。
A.9:15～15:00
B.13:00～15:00
C.9:15～9:30
D.9:15～9:25
21.证券交易中，（ ）的所有交易以同一价格成交。
A.远期竞价
B.分散竞价
C.连续竞价
D.集合竞价
22.在证券交易连续竞价阶段，某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（ ）。
A.15.35元成交100股、15.50元成交500股
B.15.35元成交500股、15.50元成交800股
C.15.60元成交1000股、15.50元成交600股
D.15.20元成交1000股、15.50元成交500股
23.我国证券监管机构规定，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（ ）。
A.3‰
B.5‰
C.10‰
D.1‰
24.某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入XX股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需要以（ ）全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
