2011年证券从业资格考试《证券交易》第四章习题及答案
发布时间：2011-07-14 23:43
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第四章 证券经纪业务
一、单项选择题
1.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。
A.提供证券资产管理
B.提高证券市场效益
C.提供信息服务
D.防止股价波动
2.证券经纪业务包含的要素不包括( )。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.中国证券业协会
3.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须( )完成交易。
A.自行对冲
B.分别进场申报竞价成交
C.与委托人协商对冲 木
D.报交易所批准后对冲
4.在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。
A.交易通道服务
B.有形服务
C.信息咨询服务
D.技术服务
5.( )是证券经纪业务营销的关键环节。
A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立
6.( )是客户招揽的保证。
A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立
7.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少( )根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。
A.每年
B.每两年
C.每三年
D.不定期
8.委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以( )为准输入委托指令代理客户买卖股票。
A.证券代码
B.证券名称
C.随机股
D.其他大盘股
9.委托柜台应严格按照( )的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。
A.客户优先
B.机构优先
C.时间优先
D.VIP优先
10.自然人客户申请开通创业板市场交易的，在( )交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
