2011年证券从业资格考试《证券交易》第一章习题及答案 二
发布时间：2011-06-26 22:45
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21.以下关于股票的说法，正确的有( )。
A.股东可以据以获取股息和红利
B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C.股票可以表明投资者的股东身份和权益
D.股票是一种有价证券
22.我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括( )。
A.维护投资者和证券交易所的合法权益
B.遵守证券交易所章程、各项规章制度
C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D.遵守国家的有关法律法规、规章和政策
23.以下不属于证券交易所会员权利的有( )。
A.参加会员大会
B.对证券交易所事务的提议权和表决权
C.参与收益分配
D.按规定转让交易席位
24.一般来说，证券交易所从( )方面规定入会的条件。
A.证券公司的经营范围
B.证券公司的人员素质
C.证券公司的组织机构
D.证券公司承担风险和责任的资格及能力
25.下列说法正确的有( )。
A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C.连续交易系统可在交易过程中提供更多韵市场价格信息
D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
26.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为( )。
A.指令驱动系统
B.报价驱动系统
C.定期交易系统
D.连续交易系统
27.对于可转换债券，以下表述不正确的有( )。
A.持有者可按规定将债券转换为普通股票
B.持有者可按规定将股票转换为债券
C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D.持有者可选择在证券市场上将其抛售
28.以下关于回购交易的说法，不正确的有( )。
A.更多地具有长期融资的属性
B.更多地具有短期融资的属性
C.结合了期货交易和远期交易的特点
D.结合了现货交易和远期交易的特点
29.我国证券交易所的职能包括( )。
A.组织监督证券交易
B.制定证券交易所的业务规则
C.设立证券登记结算机构
D.管理和公布市场信息
30.关于期货交易与远期交易，以下说法不正确的有( )。
A.都是现在定约成交，将来交割
B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D.远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
31.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。
A.期货交易
B.现货交易
C.远期交易
D.即时交易
32.如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为( )。
A.股权类期权
B.利率期权
C.货币期权
D.金融期货合约期权
33.金融衍生工具交易包括( )。
A.可转换债券交易
B.权证交易
C.金融期权交易
D.金融期货交易
34.以下关于金融衍生工具的说法，正确的有( )。
A.是与基础金融产品相对应的一个概念
B.建立在基础产品或基础变量之上
C.又称金融衍生产品
D.其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动
35.以下关于封闭式基金的说法，不正确的有( )。
A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
36.以下关于债券及债券交易的说法，正确的有( )。
A.债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动
B.债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证
C.债券是一种有价证券
D.政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种
37.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )。
A.约见谈话
B.要求整改
C.口头警示
D.专项调查
38.以下关于证券交易市场的作用，正确的有( )。
A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
D.实施公开、公正和及时的信息披露
39.证券交易所的组织形式包括( )。
A.集合制
B.股份制
C.会员制
D.公司制
40.经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括( )。
A.证券经纪
B.证券自营
C.证券承销与保荐
D.证券投资咨询
41.下列是设立证券公司所应具备的条件有( )。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
42.在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的( )。
A.私营公司
B.合资公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司
43.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有( )。
A.A股
B.权证
