2011年证券从业资格考试《证券交易》第二章习题及答案 二
发布时间：2011-06-27 19:25
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11.投资者证券账户由( )负责开立。
A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
12.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的( )。
A.证券公司
B.商业银行
C.保险公司
D.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
13.我国证券账户种类的划分依据有( )。
A.按照交易金额划分
B.按照交易场所划分
C.按照账户用途划分
D.按照投资者种类划分
14.证券账户按用途划分，可以划分为( )。
A.证券投资基金账户
B.人民币普通股票账户
C.人民币特种股票账户
D.其他账户
15.A股账户按持有人分为( )。
A.自然人证券账户
B.一般机构证券账户
C.证券公司自营证券账户
D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
16.A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可用于买卖( )等各类证券。
A.债券
B.权证
C.上市基金
D.人民币普通股票
17.“B股账户”，是专门为投资者买卖( )而设置的。
A.人民币特种股票
B.境内上市股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股
18.开立证券账户应坚持( )的原则。
A.真实性
B.准确性
C.可靠性
D.合法性
19.《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同( )的证券账户。
A.性质
B.金额
C.类别
D.用途
20.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括( )等机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A.保险公司
B.信托公司、基金公司
C.合格境外机构投资者
D.证券公司、社会保障类公司
21.以下( )需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。
A.自然人
B.一般机构
C.证券公司
D.基金管理公司
22.以下( )可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。
A.自然人
B.一般机构
C.证券公司
D.基金管理公司
23.证券托管是指投资者将持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券公司
B.证券交易所
C.基金托管公司
D.证券登记结算机构
24.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.基金托管公司
D.证券交易所
25.投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有申报
B.新股申购未到期的
C.撤销当日有交易行为的
D.因回购或其他事项未了结的
26.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为( )。
A.自动托管
B.随处通买
C.哪买哪卖
D.转托不限
27.非柜台委托主要有( )等形式。
A.网上委托
B.传真委托
C.人工电话委托
D.自助和电话自动委托
28.以委托单为例，委托指令的基本要素包括( )。
A.数量、价格
B.时间、有效期
C.品种、买卖方向
D.证券账号、日期
29.客户委托买卖证券名称的方法有( )。
A.全称
B.简称
C.代码
D.简拼
30.买卖证券的数量，可分为( )。
A.整数委托
B.零数委托
C.散数委托
D.全权委托
31.从委托价格的限制形式看，可以将委托分为( )。
A.市价委托
B.限价委托
C.全权委托
D.最高价与最低价委托
32.市价委托的优点有( )。
A.没有价格上的限制
B.有利于客户实现预期投资计划
C.成交迅速且成交率高
D.证券经纪商执行委托指令比较容易
33.限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按( )买卖证券。
A.限定的价格
B.比限定价格更有利的价格
C.当时的市场价格
D.最高的卖价和最低的买价
34.限价委托方式的缺点有( )。
A.成交价格有时会不尽如人意
B.成交速度慢，有时甚至无法成交
C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
35.上海证券交易所可以接受的市价申报有( )。
A.本方最优价格申报
B.对手方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报
D.最优5档即时成交剩余转限价申报
36.深圳证券交易所可以接受的市价申报有( )。
A.本方最优价格申报
B.对手方最优价格申报
C.全额成交或撤销申报
D.即时成交剩余撤销申报
37.下列证券的交易时的计价单位正确的有( )。
A.权证交易为每份权证价格
B.基金交易为每份基金价格
C.股票交易的报价为每股价格
