2011年证券从业资格考试《发行与承销》第一章试题及答案 一
发布时间：2011-06-27 19:39
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第一章 证券经营机构的投资银行业务
一、单项选择题
1.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是( )。
A.《证券法》
B.《格拉斯-斯蒂格尔法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《证券交易法》
2.1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》
B.《麦克法顿法》
C.《格拉斯?斯蒂格尔法》
D.《金融法》
3.我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。
A.发行速度和发行企业规模
B.发行规模和发行企业数量
C.发行速度和发行企业数量
D.发行种类和发行规模
4.中国证监会的现场检查包括( )。
A.机构、体制与人员的检查
B.财务处理办法的检查
C.规章制度的检查
D.机构、制度、人员的检查和业务的检查
5.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A.1，2
B.2，1
C.1，1
D.2，2
6.证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A.20
B.12
C.36
D.40
7.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A.20
B.12
C.36
D.40
8.2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自( )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A.2006年12月
B.2006年11月
C.2006年10月
D.2006年9月
9.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前( )名以内。
A.20
B.25
C.30
D.35
10.记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
21.有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，l999年发布了( )。
A.《关于坚决制止国债卖空行为的通知》
B.《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》
C.《中国人民银行关于银行问债券回购业务有关问题的通知》
D.《凭证式国债质押贷款办法》
22.2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.首次公开发行股票询价制度
B.上市保荐制度
C.股票定价制度
D.上市审核制度
23.2003年l2月28日，中国证监会颁布了( )，于2004年2月1日开始实施。
A.《证券法》
B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C.《公司法》
D.《金融法》
24.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于( )发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
A.2005年7月8日
B.2006年4月2日
C.2006年9月6日
D.2007年5月10日
25.发行监管制度的核心内容是股票发行( )的归属。
A.决定权
B.注册权
C.审核权
D.定价权
26.投资银行业的真正发展是在20世纪( )年代前后。
A.10
B.20
C.30
D.40
27.投资银行业的起源可以追溯到( )世纪。
A.17
B.18
C.19
D.20
28.《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自( )起施行。
A.2009年6月1日
B.2009年6月14日
C.2009年7月1日
D.2009年7月15日
29.《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》([2009]第15号)，于( )发布施行。
A.2009年l0月1日
B.2009年10月9日
C.2009年11月1日
D.2009年11月9日
30.2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行问债券市场金融债券发行管理操作规程》，自( )起施行。
A.2009年5月1日
B.2009年5月10日
C.2009年5月15日
D.2009年6月1日
31.2008年8月14日中国证监会审议通过( )，自2008年12月1日起施行。
A.《证券发行上市保荐业务管理办法》
B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C.《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
D.《股票发售与认购办法》
32.2008年3月，在首发上市中首次尝试采用( )方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A.上网竞价 论坛
B.网下发行电子化
C.上网定价
D.上网资金申购
33.2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用( )方式公开发行股票。
A.上网竞价
B.发行认购证
C.上网定价
D.上网资金申购
34.2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者( )的办法。
A.交易注册
