2012年证券从业资格考试《证券交易》专家点评习题三（含答案）二
发布时间：2012-02-24 11:28
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多选题：
1以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（ ）。
A 上市公司1/4监事发生变动
B 上市公司股权结构发生重大变化
C 上市公司发生重大债务
D 上市公司董事长突然死亡
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 176 页
参考答案：B C D 上市公司1/3以上监事发生变动属于内幕信息。
2上海证券交易所B股的一般结算会员包括（ ）。
A B股托管银行
B B股的境外代理商
C B股机构投资者
D 获得B股经纪商资格的证券经营机构
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 272 页
答案：A B 获得B股经纪商资格的证券经营机构属于B股的基本结算会员。
3关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，表述正确的是（ ）。
A 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B 每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可调整接受申报时间
D 上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 47 页 参考答案：A B C D
4关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（ ）。
A 投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
B 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
C 对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
D 对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 120 页 参考答案：B D
答案解释：A选项应为：投资者通过交易系统进行投票均选择买入;C选项应为：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见;对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数。
5中国结算公司深圳分公司对于权证行权的交收，以下说法正确的是（ ）。
A 同一交易日内的行权申报，先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收 B 同一交易日内的行权申报，先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
C 证券结算方式下，先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
D 证券结算方式下，先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收
※专家点评:
难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 293 页 参考答案：A C
6关于临时停市，下列说法正确的有（ ）。
A 出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
B 临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效
C 出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D 证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 157 页 参考答案：A C D 答案解释：除交易所认定的特殊情况外，临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报当日有效。
7在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得（ ）。
A 换券
B 现金交割
C 提前赎回
D 再回购
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 255 页 参考答案：A B C
8在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（ ）等原则。
A 自营总规模的控制
B 资产配置比例控制
C 项目集中度控制
D 单个项目规模控制
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 170，171 页 参考答案：A B C D
9证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（ ）。
A 经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B 具有不低于人民币5亿元的净资本
C 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 185 页 参考答案：C D
答案解释：具有不低于人民币2亿元的净资本，经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。
10证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（ ）。
A 电脑报价
B 电话报价
C 口头报价
D 书面报价
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 14 页 参考答案：A C D
11证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务（ ）。
A 存管
B 公布市场信息
C 集中登记
D 清算与交收
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 11 页 参考答案：A C D
答案解释：证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。
12指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（ ）。
A 证券成交价格的形成由做市商决定
B 投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
C 证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
D 投资者买卖证券都以做市商为对手
※专家点评:
难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 17 页 参考答案：A D
13按照我国现行的证券交易规则，（ ）是证券交易竞价的结果。
A 不成交
B 推迟成交
